zh01-规章制度管理办法 - 北新集团建材股份有限公司 - 北新建材.docxVIP

北新建材规章制度管理办法 　 QB.GL ZH01-2018 PAGE PAGE \* MERGEFORMAT 2 北新建材规章制度管理办法 第一章 总则 为加强公司规章制度体系管理，确保规章制度的全面性、规范性、合理性、系统性、适宜性和有效性，使各类规章制度的制定、修订、审核、发布、废止和备案工作程序化、规范化，特制定本办法。 本办法适用于公司各单位、分公司、公司直接负责经营管理的子公司，其他子公司可参照执行。 本办法所称规章制度是指公司和各单位依照国家、地方政府颁布实施的法律法规、规章、条例、技术标准等要求和公司及各单位生产运营管理的需要所制定发布实施的涉及公司治理、生产、经营和管理的管理类规范性文件，规章制度的称谓包括但不限于章程、规则、制度、流程、职责、权限、手册、程序、规定、规范、办法、细则、条例、守则等。 公司企业标准（代号QB）按照适用对象不同分为管理标准（代号GL）和技术标准（代号JS）两类。公司各单位文件按照文件属性划分为管理制度（代号G）和技术文件（代号J）。公司规章制度按照适用效力范围分为公司级管理制度和部门级管理制度。公司级管理制度必须符合国家法律法规和上级公司的要求，部门级管理制度在符合国家、地方政府法律法规要求的同时还要符合公司级管理制度的要求。 原则上，规章制度的第一章为“总则”，内容包括该制度制定的目的和依据、制度的适用范围和对象、要防范的风险以及其他的原则和要求、术语定义等；中间为制度的主体部分；最后一章为“附则”，对制度的实施日期、解释权归属部门、替代等内容做出规定。对内容较为精简的规章制度，也可将各章节合并。 规章制度名称要清晰准确，充分反映所规范的范畴。公司管理制度名称应当冠以“北新建材××××”字样，如《北新建材质量管理制度》；部门级管理制度名称应当冠以“×××（部门名称）××××”字样，如《行政人事部文件管理办法》。 规章制度格式要规范，层次要清晰，用词应确切，语句通顺，符合企业实际，应充分考虑其他相关制度规定，避免相互抵触。需要试行的，可在名称后加上“（试行）”或“（暂行）”。 第二章 规章制度分级和格式 规章制度按照效力范围分为两个等级： （一）公司级管理制度。公司级管理制度是指由职能部门制定的适用于跨一级部门或全体员工，以公司名义发布的管理类规范性文件。 （二）部门级管理制度。部门级管理制度是指各级部门制定的仅适用于本部门和/或所辖下级单位的管理类规范性文件。 规章制度有电子文档和书面文档两种形式。审计部负责制订公司级管理制度格式模版（见附件1）和部门级管理制度格式模版（见附件2），制度起草部门应按照格式模版要求进行编制。 规章制度分类和编码： （一）公司级管理制度代码编制方法为“QB.GL +制度类别代号+数字编号—发布年份”,每个制度对应唯一代码，发布前由审计部负责统一确定制度代码。公司级管理制度类别按照管理范畴不同划分为8个大类，代号如下： 制度类别 治理 运营 营销 财务 人事 审计 科技 综合 代号 ZL YY YX CW RS SJ KJ ZH 例如：QB.GL YY01-2015为运营管理制度中的第01号制度2015年版。 （二）部门级管理制度代码编制方法为 “单位代号+ G +数字编号—制订年份”。例如：CWB G01—2015为财务部第1号管理制度2015年版。 第三章 职责、权限 审计部负责公司级管理制度的归口和管理，履行下列职责： （一）定期或不定期组织公司级管理制度的梳理、制订、修订。 （二）审核责任部门编制的规章制度是否属于公司级管理制度范畴，确定制度代码。 （三）对拟发放的制度进行格式审查。 （四）备案已正式发布的公司级管理制度，并分类汇编。 （五）定期或不定期组织公司级管理制度执行情况的监督检查。 各职能部门在职责分工内是公司级管理制度的责任部门，履行下列职责： （一）结合国家政策法规要求及公司发展、组织机构变化和运营管理需要，及时提出对公司级管理制度的制订、修订、废止的需求建议和意见。 （二）配合审计部组织的对公司级管理制度的梳理。 （三）在各自主管领域内，负责公司级管理制度的制定、修订，组织相关部门讨论、商议，并提交公司领导会签和审批。 （四）负责确定主责管理制度的发放范围和数量。 （五）积极配合由起草部门组织的对公司级管理制度的讨论、审议工作。 各单位是公司级管理制度的执行单位，履行下列职责： （一）负责公司级管理制度的传达，及在本单位的贯彻执行。 （二）积极参与公司级管理制度的修订讨论。 第四章 规章制度的审批和发布 公司级管理制度的制定、发布程序： （一）责任部门根据公司管理的需