美国联邦民事诉讼程序地新发展及其启示.doc

实用标准文案 精彩文档 美国联邦民事诉讼程序的新发展及其启示 ? 2011-08-29 10:04:14　　　 　　 陈桂明/吴如巧 【作者简介】陈桂明(1961-2010)，男，江苏海安人，中国人民大学法学院教授、博士生导师，《中国法学》杂志社总编，主要研究方向为民事诉讼法学；吴如巧，重庆大学法学院 【内容提要】 适用于美国联邦民事司法体系的《美国联邦民事诉讼规则》，其制定经历了一个漫长的法典化历程。美国联邦民事司法在当前面临着诉讼迟延、诉讼费用过高等困境。为解决上述问题，《美国联邦民事诉讼规则》进行了多次修改，而在近些年的修改中，美国联邦民事诉讼在集团诉讼、案件管理、发现程序等方面取得了若干进展。美国联邦民事诉讼的前述进展对我国有着重要的启示意义，我们应借鉴其有益经验，完善我国的民事司法制度。 【关 键 词】联邦/民事诉讼/发展/启示 众所周知，美国的司法体系包括联邦法院和州法院两套司法体系，联邦法院和州法院分别有自己的民事诉讼规则。但不可否认的是，自适用于美国联邦法院系统的《美国联邦民事诉讼规则》制定以来，其对各州的民事司法就一直产生着深远而广泛的影响。正如美国著名学者、美国东北大学法学院终身教授史蒂文?苏本(Stephen N. Subrin)、玛格丽特(绮剑)?伍(Margaret Y. K. Woo)在他们所著《美国民事诉讼的真谛》中所指出的那样，“联邦民事诉讼规则，尽管自生效时起已被修订多次，但仍然是今天调整联邦审判法院民事案件的诉讼规则。此外，美国的二十二个州和哥伦比亚特区在司法上均采用了实质上是以联邦民事诉讼规则的形式和内容为范本的民事诉讼规则。另外还有四个州也如法炮制，只不过是通过立法规定而非司法规定的途径。在美国的五十个州中，共有二十六个州的民事诉讼在很大程度上采纳了联邦规则的模式……美国所有的州都受到联邦民事诉讼规则的极大影响。像自由诉辩、广泛的合并、宽泛的证据开示等在今天都不仅仅是联邦法院体系中的诉讼规范，而且同时也存在于全美绝大多数州法院体系中。”[1]不难看出，联邦民事诉讼规则在美国的民事司法体系中实际上一直扮演着重要的角色，因此，对联邦民事诉讼规则的理解与掌握对于深刻了解美国民事司法体系的运作无疑具有至关重要的作用，而这也赋予了本文剖析美国联邦民事诉讼规则这一行为以重大意义。 一、《美国联邦民事诉讼规则》的制定及其主要内容 (一)《美国联邦民事诉讼规则》：法典化历程 从美国独立到19世纪中叶以前，美国的各州仍然适用英国殖民时代的普通法法院和衡平法法院的双重诉讼程序制度，英国的普通法传统也被各州广为接受，最典型的是1776年马里兰州权利宣言，该宣言规定，已为实践证明能适用于地方和其他情况的英国普通法和陪审团审判以及诸如此类的英国制定法，追溯至1774年6月1日被采纳。[2]但是，随着时间的发展，这种双重诉讼程序制度由于其自身的复杂性以及与美国实际情况的不相适应性，招致了越来越多的抱怨与非议。到18世纪30年代末期，普通法程序制度的适用以及普通法法院与衡平法法院的双重法院体制已经受到了诸多的抨击。在一些抱怨者看来，普通法制度并非十分灵活，因而法律的发展不能满足日益工业化社会的需要，对于一个新生的、现代的民主社会而言，借鉴失败的大不列颠过时的方式是没有任何意义的。另外一些抱怨者认为，在民主社会，应当由立法机关而不是由法院来制定法律，包括制定程序法。分设普通法法院和衡平法法院导致了效率低下，这特别表现在由于常常遇有难以把握应在哪个法院开始诉讼而导致的案件的撤销，从而无端耗费了时日。另外，整个争议不能在一个诉讼中得以完全解决的情形也不乏见。[2]59-60正是因为英国的民事诉讼传统存在上述弊端，所以，19世纪中叶，以纽约州为首的几个州，开始在英国普通法的原则基础上开展诉讼程序的法典化运动。 美国各州民事诉讼程序的法典化是1848年纽约州率先制定民事诉讼法典为标志的。纽约州民事诉讼法是大卫?达德利?菲尔德(David Dudley Field)。一位19世纪美国杰出的审判律师，多年坚持进行成文法运动的结果，因此，人们也将该法典称为“菲尔德法典”。菲尔德法典合并了普通法和衡平法法院诉讼程序，并废除了复杂的诉讼方式和诉答制度，从而大大简化了民事诉讼程序。菲尔德法典是普通法历史上第一次以立法的形式制定的统一程序法，对美国其他各州的民事程序立法产生了重大影响。自该法典制定以后，其被美国大约半数左右的州所采纳，适用的人也超过了美国人口的一半。菲尔德法典是从普通法的诉讼程序到由1938年的联邦民事诉讼规则所导入的美国现代诉讼程序的道路上迈出的重要一步。对普通法和衡平法案件的诉讼适用相同的诉讼程序，摒弃令状和单一争点诉辩程序，一定程度地扩展合并当事人和诉讼请求的能力，以及规定Discover