IB业务培训资料.ppt

IB股指期货业务流程 IB（Introducing broker）业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 证券公司将自己的客户介绍给期货公司，并从中收取介绍佣金，但不得接触客户资金，不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。 证券公司开展期货IB业务，应在场地、人员配备、业务流程及规则等各方面遵守《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及其他相关法律、法规的规定。 期货与证券产品的交易特征比较 人员要求 证券公司每个营业部，确定两名具有期货从业资格的期货专管员,该两名专管员及营业部负责人均要通过中期协专项培训。 期货公司派两名人员，一名市场开发人员、一名客户服务人员，长驻证券公司营业部，负责具体的期货业务。 IB业务业务介绍 证券公司期货专管员负责将期货客户介绍给期货公司。 证券公司在专栏上介绍期货公司及相关工作人员情况。 证券公司期货专管员向客户宣传期货基本知识，并进行期货交易风险教育。 证券公司IB业务范围 协助办理开户手续； 提供期货行情信息、交易设施； 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 证券公司IB业务规则要点 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司IB业务规则要点 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。 全国性银期转帐 银行柜面办理 网上银行办理 电话银行办理 客户交易终端 客户资金管理 1、通过IB开户的客户缴纳的保证金，需存放于以期货公司名义开设的客户保证金专户。 2、通过IB开户的客户申请出金时，期货公司应先审核确认，再将该笔款项由期货公司的客户保证金专户拨转至投资者指定的银行结算帐户。 3、期货公司执行IB客户的交易委托时，必需确认该委托的客户已缴纳足额交易保证金，若保证金不足，该委托不能执行。 风 险 控 制 Thank You (一) 股指期货基础知识 期货 股票 权证 ETF 杠杆效应 保证金交易 全额交易 权利金 全额交易 交易方向 双向 单向 单向 单向 交易模式 T+0 T+1 T+0 T+1 结算方式 当日结算 不结算 不结算 不结算 存续时限 到期交割 可长期持有 到期行权 可长期持有 IF 交易代码 同最后交易日 交割日期 合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 最后交易日 现金交割 交割方式 合约价值的12% 合约交易保证金 上一个交易日结算价的正负10% 价格限制 9:15-11:30, 13:00-15:00 最后交易日交易时间 9:15-11:30, 13:00-15:15 交易时间 当月、下月及随后两个季月 合约月份 0.2点 最小变动价位 指数点 报价单位 沪深300指数点×300元 合约价值 每点300元 合约乘数 沪深300指数 合约标的 (一)股指 期货基础知识 适当性制度的操作审核和综合评估 股指期货投资者适当性制度——“四有人才” 1.有资金：50万元以上才可以开户 2.有知识：进行交易前必须经过测试，80分及格 3.有经验：至少有10个交易日、20笔以上的股指仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录 4.有素质：综合评估按照学历、年龄，投资经验，财务情况，诚信记录四大类指标分别打分，综合评估打分不低于70分 IB 开 户 流 程 法人开户 自然户 携带 1、年检有效的营业执照 副本原件及复印件； 2、税务登记证复印件； 3、银行开户许可证复印件； 4、法定代表人授权委托书； 5、法定代表人身份证原件 及复印件； 6、指令下达人身份证原件 及复印件； 7、资金调拨人身份证 原件及复印件； 携带 身份证原件 在银行开立期货结算帐户 经办人审核开户资料 经纪合同签署流程 解说风险揭示、合同、交易