委托代理合同模版(独立经纪人).docx

长城证券 PAGE 16 证券经纪人签字确认： 签订合同须知 本合同系按照中国证券业协会颁布的《证券经纪人委托代理合同必备条款》制定，除协会规定的必备条款外，本合同还补充约定了其它条款，现特向乙方做特别提示如下： 一、乙方签订本合同即视为甲乙双方之间不存在劳动关系。 二、《长城证券有限责任公司证券经纪人基本管理办法（暂行）》和《长城证券有限责任公司营业部营销团队管理办法》已对乙方报酬等相关事项予以明确规定，乙方在签订本合同前已对该等制度进行详细了解和学习，并对其内容予以认可。 三、甲方有权对乙方的执业相关行为进行监督管理，甲方将采取多种形式将相关证券经纪人管理制度明确告知乙方，乙方应主动接受甲方的告知及对相关管理制度进行详细了解和学习。 四、乙方应详细阅读本合同中相关条款内容，自甲、乙双方签署本合同之时起，即视乙方为已详细阅读本合同相关内容，并自愿接受本合同相关条款之约束。 五、本须知为甲、乙双方依法签订的证券经纪人委托代理合同组成部分，与证券经纪人委托代理合同具同等法律效力。 诚实守信，合规展业！ 乙方签字确认： 日期： 承诺书 为维护证券行业健康发展，作为一名证券营销人员，本人愿意遵守职业道德，同时就执业过程中有关问题，向长城证券有限责任公司（以下简称“公司”）郑重保证及承诺： 一、在合同存续期间，本人承诺专职为长城证券有限责任公司执业，不为其它证券公司从事客户招揽和客户服务业务，并遵守长城证券有限责任公司管理规定。 二、本人向公司提供的有关资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、本人已认真学习《关于加强证券公司员工行为管理的通知》（深证局机构字【2010】207号）及《证券公司员工个人违规行为列表》等内容，确认本人知晓证券公司员工相关违法违规行为及处罚规定。 四、本人已认真学习公司《证券经纪人基本管理办法（暂行）》、《证券经纪人执业行为规范细则（暂行）》、《营业部证券经纪人客户服务管理细则（暂行）》等经纪业务管理制度，以及所服务的证券营业部制定的经纪业务营销行为规范、经纪人管理等相关规定。 五、本人承诺依法、合规执业，不从事下列禁止行为： 1、直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，非法收受他人赠送的股票。 2、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动。 3、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为。 4、侵占、挪用客户资产；违规向客户提供资金或有价证券，或为客户之间的融资提供中介、担保或者其它便利。 5、替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。 6、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 7、代客户签名或代客户签署任何书面文件。 8、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 9、与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 10、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。 11、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与公司内部管理、业务经营有关的各项资料。 12、泄露公司商业秘密或客户资料。 13、违反公司关于客户收费的标准或规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费。 14、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 15、向监管部门、自律组织提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门、自律组织检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等。 16、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。 17、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。 18、销售非公司推广的产品以及非法产品。 19、截留公司自然增长客户或下挂公司存量客户。 20、在取得从业资格和执业证书之前从事证券营销业务。 21、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 22、违反规定，在其它公司兼职，或从事与其履行职责有利益冲突的业务。 23、法律、行政法规、监管机构或者行政管理部门、自律组织规定禁止实施的其它行为。 24、其它以任何方式损害社会公共利益、甲方及其所服务的证券营业部或者客户、他人的合法权益，扰乱市场秩序的行为。 六、本人承诺自愿接受公司绩效考核，并根据考核结果获取相应报酬。 本人特别声明：本人如违反上述任一承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任。同时，本人若违反上述任一承诺，即构成严重违反公司规章制度，本人自愿接受公司解除委托代理合同关系，同时接受公司及监管部