14 防雷装置设计技术评价风险防控（市级）0717.doc

防雷装置设计技术评价风险防控图 防雷装置设计技术评价风险防控一览表 风险点序号 风险所在流程环节 风险描述及风险等级 控制点序号 实施控制流程环节 措施实施人 风险防控措施 措施落实情况载体 措施落实情况 措施实施确认人 复核人 1 2.1技术评价 1.随意变更防雷等级（重要） 2.随意变更设计方案（重要） 3.未按规范要求做出准确评价，或评价结论有误等（重要） 1.1 3.1 技术复核 复核人 1.对照有关标准复核设计单位确定的防雷等级，如有差异应予纠正。 2.对照设计方案和技术规范，复核设计方案变更依据，并实事求是地做出评价结论。 1．技术复核意见 □是 □否 技术复核人 1.2 4. 组织会审 分管领导 3.审查防雷等级 4.审查设计方案变更依据和评价结论。 2．会审意见 □是 □否 分管领导 1.3 5. 批准 分管领导 5.提醒相关规定及注意事项 6.受理举报 3．工作记录 □是 □否 分管领导 主要领导 2 2.2 核算服务费用 1.计费核算不准确（重要） 2.收费减免依据不充分（重要） 3.减免程序不合规（重要） 4.减免幅度不恰当（重要） 2.1 3.2 计费复核 复核人 1.复核计费明细 1．计费复核意见 □是 □否 计费复核人 2.2 5 批准 分管领导 2.审查计费明细和计费复核意见 3.制定减免规定，报上级主管部门批准后实施 2．领导批示 3.相关文件和规章制度 □是 □否 分管领导 主要领导 防雷装置设计技术评价风险防控操作规程 1．防控目的 进一步规范防雷装置设计技术评价工作，优化流程，促进该项工作的廉洁、高效、优质。 2．适用范围 适用于市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位开展防雷装置设计技术评价工作。 3．主要职责 3.1 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位工作人员负责防雷装置设计资料的接收，出具资料接收单或资料补正通知；发出收费通知，收取技术评价服务费，转送技术评价报告。 3.2 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位技术人员负责对防雷装置设计资料进行技术评价、复核，编制技术评价报告。 3.3 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位计费人员负责计算、复核技术评价费用，出具收费通知（含计费明细）。 3.4 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位分管领导负责批准防雷装置设计技术评价报告和收费通知。必要时，组织专家组会审设计方案。 3.5 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位资料管理人员负责相关资料的整理归档。 4．操作过程 4.1市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位接受客户委托，接收相关资料，出具资料接收单；资料不齐全的，要求补全资料。 4.2.1 技术人员依据国家相关技术规范对防雷装置设计方案进行技术评价，草拟防雷装置设计技术评价报告。 4.2.2 计费人员核算服务费用，编制计费明细。 4.3.1 技术复核人员对技术评价报告进行复核，并将所有资料及技术复核意见报分管领导。 4.3.2 计费复核人员对服务费用进行复核，有异议的与计费员沟通，重新核算。 4.4 技术复核意见与技术评价报告不一致的，单位分管领导组织专家会审，出具会审意见。 4.5 技术复核意见与技术评价报告一致的，分管领导应做出相应决定；不一致的，根据会审意见做出决定。 做出决定后，审定计费明细，批准收费。需要减免费用的，按照收费减免规定实施。市（地、州、盟）气象局防雷装置检测服务单位应制定收费减免规定，报上级主管部门批准后实施。 4.6 向服务对象出具技术评价报告，收取服务费用。 4.7 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位按照档案管理制度进行相关资料整理归档。分管领导应定期检查档案管理情况，发现资料被损毁、丢失、涂改或替换等情况追究相关人员的责任。 5．记录与归档 5.1 防雷装置设计技术评价业务登记表 5.2 防雷装置设计技术评价委托书 5.3 防雷装置设计技术评价资料接收单 5.4 防雷装置设计技术评价项目信息表 5.5 防雷装置设计技术评价报告 5.6 防雷装置设计技术评价收费通知（含计费明细） 5.7 防雷装置设计技术评价发放签收登记表 6.督办 市（地、州、盟）气象局防雷技术服务单位确定一名督办人，负责《防雷装置设计技术评价风险防控措施执行单》的发出、催办和归档工作；对督办过程中遇到的难以解决的问题及时向单位负责人报告，由单位负责人协调解决有关问题。 7.监督 由市（地、州、盟）气象局法制机构、纪检监察机构负责监督检查，重点监督廉洁自律、工作效能、客户投诉等。不定期对防雷装置设计技术评价风险防控措