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务实无私显忠诚 规范严谨树威望 ——淮南矿业集团内部审计文化建设交流材料 一、淮南矿业集团及其内部审计概况 1.淮南矿业集团基本情况 淮南煤矿1903年开矿，1930年成立淮南煤矿局，1937年与淮南铁路局合组为淮南矿路股份公司，1950年成立淮南矿务局，隶属原国家煤炭部，1998年改制为淮南矿业（集团）有限责任公司，同年划归安徽省政府国资委管理。 2002年以来，淮南矿业集团确立“一切为了发展，一切为了职工”的企业宗旨；实施“建大矿，办大电，做资本”的发展战略，煤炭、电力、房地产、物流、金融、技术服务等多产业快速发展。现已成为全国14个亿吨级煤炭基地和6大煤电基地，国家首批循环经济试点企业、国家创新型试点企业，拥有四个国家级创新研发平台。 2013年淮南矿业集团煤炭产量6375万吨，百万吨死亡率0.078，发电量218亿度，营业收入713亿元，资产总额1559亿元，上缴税费59亿元。2013年全公司利润总额0.1亿元，同比减少16.85亿元。其中：煤炭板块由于煤价大幅下降亏损严重，但由于产业结构调整，当年电力板块利润24亿元，房地产利润7亿元，物流、金融、技术服务等利润11亿元，弥补了煤炭亏损。 2.内部审计概况 淮南矿业集团是全国最早一批建立内部审计制度单位之一。1985年2月，煤炭部颁发《煤炭工业审计工作若干规定》，5月淮南矿务局就成立了审计处，各二级单位设审计科（室）。 1999年集团公司为加强审计监督，成立两个片区审计科。后根据企业发展、改制等需要，又相继调整、组建工程审计室、多经审计科、投资审计科等。 截至2014年6月，淮南矿业集团用工总量11.79万人（包括在册在岗员工、劳务派遣工、井下市场化队伍、生产流程经营承包四类用工）。目前两级内审机构共有92人，有注册会计师、注册工程咨询师、国际内部注册审计师8人，高级职称7人，中级职称65人。审计、财务会计专业人员46人占50%，经济与管理专业人员28人占30%，工程专业12人13%，其他专业6人占7%。另外，具有两个以上专业技术资格或从业资格43人占47% 。集团公司审计处现有22人，下设工程投资审计室、综合审计室、经济责任审计室三个副处级审计室，内部审计机构在董事会直接领导下独立行使审计监督权，对董事会负责并报告工作。 2011-2013年两级内审机构完成审计项目463项，促进增收节支3.07亿元，查出违规违纪金额2.63亿元，44人受到处罚，审计建议被采纳1674条。审计处完成审计项目69大项，促进增收节支1.93亿元，查出问题金额2.3亿元，37人受到处罚。近年，淮南矿业集团内部审计工作得到集团公司和上级主管部门的积极肯定，先后获得了很多荣誉，如2005年获得全国内审先进单位称号，2010-2012年度获中国内部审计协会，煤炭行业内部审计先进集体称号，2012年度获省国资委授予的省属企，业内部审计工作先进单位称号等。 3.企业文化概况 淮南矿业集团近年来取得了超常规发展，在取得了巨大物质发展成果的同时，探索建设淮南特色先进企业文化，收获了丰硕的精神文化成果，初步构建了以宗旨文化、发展文化和党建文化为主要内容的淮南特色企业文化体系。淮南矿业内部审计文化在这片丰腴的土壤上茁壮成长，经过近三十年的实践和发展，在物质文化、制度文化和精神文化等方面取得了长足进步，已经成为了我们企业文化中的重要组成部分。 “一个没有先进文化引领的企业，缺乏的是凝聚力和向心力，丧失的是持久竞争力。”自2002年以来，淮南矿业集团在行业率先确立“一切为了发展、一切为了职工”的企业宗旨，解决了“为了谁、依靠谁”的企业宗旨命题，全公司形成了职工向岗位负责，领导干部向职工负责的“负责任、能创新”的企业精神。经过十多年的创新、实践、积累，淮南矿业初步淮南特色企业文化体系。在此基础上，比较系统地形成了安全文化、收入分配文化、安居文化、科教人才文化、职工精神文化、产业文化、瓦斯文化、生态文化、工农和谐文化、管理文化等一系列企业文化体系。 2012年以来，国家经济持续下行，对煤炭企业产生了较大影响，企业内审部门想方设法积极应对，在这个时候总结内审文化建设经验，探索内审文化建设规律，加大内审文化建设力度，对于凝聚人心、迎接挑战，推动内审工作进一步发展，为企业发展保驾护航，具有很强的现实意义。 二、内部审计文化建设成果 煤炭企业是一个传统产业，受历史条件、市场开放程度等因素影响，我们企业内部审计工作一直围绕不同时期企业管理和经营目标服务，着力点放在“防风险、强管理、增效益”上，促进企业健康、持续、稳定发展。多年来，淮南矿业集团内部审计文化建设的核心工作就是为审计工作的中心任务凝聚人心，积攒力量，保证不折不扣完成审计任务，履行审计职能。经过多年实践与磨合，基本形成了以“务实、忠诚、严谨、威望”为核心的内