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第七章 工程建设文件档案资料管理 [学习目标] 熟悉：工程建设文档文件档案资料的概念与特征；工程建设文件档案资料管理职责；工程建设档案编制质量要求与组卷方法。 掌握：工程建设档案资料验收与移交；工程建设监理文件档案资料管理；工程建设监理表格体系和主要文件档案。 第一节 工程建设文件档案资料管理概述 一、工程建设文件档案资料概念与特征 （一）基本概念 1、工程建设文件 工程建设文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，主要包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。 2、工程建设档案 工程建设档案是在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录,也可简称工程档案。 4、工程建设文件档案资料载体 1) 纸质载体 2) 缩微品载体 3) 光盘载体 4) 磁性载体 (二) 工程建设文件档案资料特征 1 .分散性和复杂性 2.继承性和时效性 3. 全面性和真实性 4. 随机性 5. 多专业性和综合性 二、工程建设文件档案资料管理职责 文件档案资料归档含义： 一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交； 二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交； 三是建设单位按照现行《工程建设文件归档整理规范》的要求, 将汇总的该工程建设文件档案向地方城建档案管理部门移交。 各参建单位档案管理的职责： 1、共同职责 2、建设单位职责 3、监理单位职责 4、施工单位职责 5、地方城建档案管理部门职责 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 (一) 归档文件的质量要求 1、一般性要求 1）归挡的工程文件一般应为原件。 2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。 3）工程文件的内容必须真实、准确 , 与工程实际相符合。 ２、特殊要求 1）工程文件应采用耐久性强的书写材料 2）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。 ３）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4 幅面 4）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。 5）所有竣工图均应加盖竣工图章。 6）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3 的，应当重新绘制竣工图。 7）不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成 A4 幅面，图标栏露在外面。 8）工程档案资料的缩微制品，必须保证质量，以适应长期安全保管。 9）工程档案资料的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。 10）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。 (二) 归档工程文件的组卷要求 1、立卷的方法 1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分； （2）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷； （3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； （4）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； （5）竣工图可按单位工程、专业等组卷； （6）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷； 2、卷内文件的排列 1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。 2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。 3、案卷的编目 1）编制卷内文件页号 2）卷内目录的编制 3）卷内备考表的编制 4）案卷封面的编制应 四、工程建设档案验收与移交 (一) 工程建设档案验收 1、验收条件 列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。 2、验收内容 1）工程档案分类齐全、系统完整； 2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况； 3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《工程建设文件归档整理规范》的规定； 4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； 5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； 6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托被等符合要求。 (二)工程建设档案移交 1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收