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专利申请和初步审查程序 —2011年专利代理人资格考试辅导 国家知识产权局专利局 初审及流程管理部 刘芸 考 试 基 本 要 求 大纲第四章部分内容 熟悉专利申请程序中的基本概念； 熟悉发明、实用新型和外观设计专利的申请及审查流程； 掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则。 目 录 第一部分 与专利申请和审查相关的基本概念 第二部分 专利申请的提出和受理 第三部分 必威体育官网网址申请与向外国申请专利的必威体育官网网址审查 第四部分 三种专利申请的初步审查程序概述 第五部分 发明专利申请的初步审查 第六部分 答复与修改概述 第七部分 发明专利申请的公布程序 第八部分 发明专利申请的实质审查程序 第九部分 专利权的授予及授权后的程序 第一部分 与专利申请和审查相关的基本概念 一、申请日 二、优先权日 三、申请号 四、期限 五、费用 一、申请日 一、申请日 （一）申请日的定义 （二）申请日的效力 （三）申请日的确定 （四）申请日的重新确定 （一）申请日的定义 申请日:国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日。 （二）申请日的效力 程序中： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准（A9） 申请日是许多法定期限的起始日。（A34、A35、A42、细则缴纳费用期限等等） 实体上： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。（A22） （三）申请日的确定 纸件申请（A28、R4.1） 面交：收到日为申请日 收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期。 邮局邮寄递交(包括EMS） 邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日 邮戳不清晰：收到日为申请日； 提供证明:更正申请日 速递公司递交 受理处或代办处收到日为申请日 （三）申请日的确定 电子申请（局35号公告） 以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日。 特殊情形： 进入中国国家阶段的国际申请的申请日(R102) 一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日。 分案申请的申请日(R43) 原申请的申请日为申请日。 （四）申请日的重新确定 受理处进行的申请日更正： 受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致 申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正 申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明 寄出日为申请日 补交附图申请日重新确定（R40） 说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日 二、优先权 二、优先权 （一）优先权的定义 （二）优先权的种类 （三）优先权的效力 优先权： 申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。 优先权日： 在先申请的申请日 外国优先权(A29) 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 本国优先权(A29) 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 台湾优先权 （三）优先权的效力 1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。 2.在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。 3.申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。 4.通过要求部分优先权，补充新的技术方案。 5.申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。 三、申请号 三、申请号 （一）申请号的定义 （二）申请号的组成 （三）申请号的作用 专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。 （二）申请号的组成和含义 新申请号标准（见32号局令、92号公告）申请号：200810100836.0 2008—申请年号 1—申请种类 （1发明；2新型；3外观；8PCT发明；9PCT新型）0100836—申请流水号 0—校验位注：申请号与校验位联合使用 （三）申请号的作用 专利申请号是一个重要的著录项目 申请号和申