深圳市场首次公开发行股票下发行实施细则(2016年1月修订)word版.docxVIP

深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 （2016 年 1 月修订） 〔2016〕3 第一章  总则 第一条  为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行 行为，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定 本细则。 第二条  本细则所称网下发行是指首次公开发行股票 （以下简称“新股”）通过深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“中国结算”）深圳分公司登记结算平台进行 的发行配售。 第三条  持有深市非限售 A 股市值不少于 1000 万元（含） 的配售对象方可参与网下询价和申购。 配售对象是指参与网下发行的投资者或其管理的证券 投资产品。 第二章 市值计算规则 第四条  配售对象持有的市值，按照 X-2 日（X 日为初 步询价开始日，下同）前 20 个交易日（含 X-2 日）的日均 持有市值计算。配售对象证券账户开户时间不足 20 个交易 1 日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。 第五条  配售对象的同一证券账户多处托管的，其市值 合并计算。配售对象持有多个证券账户的，多个证券账户市 值合并计算。 确认多个证券账户为同一配售对象持有的原则为证券 账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件 号码”均相同。证券账户注册资料以 X-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该配售 对象持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市 值合并计算到该证券公司自营账户市值中。 第六条  证券公司客户定向资产管理专用账户以及企 业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同 且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算 市值并参与申购。 第七条 第八条  不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 非限售 A 股股份发生司法冻结、质押，以及存 在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响 证券账户内持有市值的计算。 第九条  配售对象持有的市值按其证券账户中纳入市 值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。 第三章  基本规定 第十条  根据主承销商的申请，深交所可以向其提供网 2 下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。 第十一条  根据主承销商的书面委托，中国结算深圳分 公司提供登记结算平台代理主承销商认购资金的收付、网下 发行募集款的收付以及备案银行账户的审核。经发行人书面 委托，中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结 果数据办理股份初始登记。 第十二条  在初次使用网下发行电子平台发行股票前， 主承销商应当办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签 订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台 的主承销商用户。主承销商应当使用数字证书在网下发行电 子平台进行操作，并对其所有操作负责。 第十三条  网下投资者通过中国证券业协会（以下简称 “协会”）备案登记后，应当办理网下发行电子平台数字证 书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网 下发行电子平台的投资者用户。网下投资者应当使用数字证 书在网下发行电子平台进行操作，并对其所有操作负责。 第十四条  网下投资者及配售对象的信息以在协会登 记备案的数据为准。 网下投资者在协会完成配售对象信息的登记备案工作 后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账 户进行审核及配号。网下投资者应于 X-1 日 12:00 前完成配 售对象的登记备案及配号工作。 3 第十五条  具有主承销商和网下投资者双重身份的机 构，应当分别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成 为主承销商用户和网下投资者用户。 第十六条  新股网下发行电子化的有关数据，自网下申 购之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个 月。 第十七条  初步询价截止前，主承销商应当在网下发行 电子平台选择符合主承销商初步询价公告规定的报价条件 的网下投资者及配售对象，并剔除不满足发行人和主承销商 事先确定的市值要求的配售对象，完成网下询价投资者的确 定。 第十八条  网下发行初步询价期间，网下投资者在网下 发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写 相应的拟申购数量等信息。每个配售对象填报的拟申购数量 不得超过网下初始发行数量。 相关申报一经提交，不得撤销。因特殊原因（如市场发 生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价 或拟申购数量的，应当在网下发行电子平台填写具体原因。 每个投资者只能有一个报价，非个人投资者应当以机构 为单位进行报价。 第十九条  网下投资者应根据获配应缴款情况，为其获 配的配售对象足额缴纳认购资金。 4 第二十条  结算银行应当根据中国结算深圳分公司提 供的资料，及时、准确地维护配售对象备案的