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发明专利申请的初步审查 国家知识产权局专利局 初审及流程管理部 刘巍 2011年6月18日 第一节 发明专利申请审批流程 第二节 发明专利申请初步审查程序概述 第二节 发明专利申请初步审查程序概述 一、初步审查的目的 受理之后、公布之前的必要程序； 使专利申请在文件的形式、格式符合专利法的要求； 将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的专利申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。 二、初步审查的范围 申请文件的形式审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 其他手续文件的合法性审查 有关费用的审查 三、初步审查的原则 四、初步审查的启动 受理程序结束 按期缴足申请费和必要的附加费，发明专 利申请还包括公布印刷费 五、初步审查的程序 六、初步审查的结束 初审合格 发明：初步审查合格通知书 视为撤回 答复逾期 本国优先权的在先申请 撤回专利申请 分案申请视为未提出 递交时间不合格 驳回 七、初步审查结束后的程序 有提前公开声明的进入公布准备 或等待满十八个月公布 第三节 发明专利申请文件的形式审查 第三节 发明专利申请文件的形式审查 一、申请文件的组成 发明专利申请文件 专利法第26条规定的文件 其他文件 在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。 一、申请文件的组成 发明专利申请文件 发明专利请求书 说明书 权利要求书 必要时说明书附图 摘要及摘要附图 依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表 一、申请文件的组成 其他文件 专利代理委托书 费用减缓请求书、费用减缓证明 优先权证明、优先权转让证明 实质审查请求书、提前公开声明 涉及必威体育官网网址、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件  …… 复审或无效宣告请求书及相关文件 二、申请文件的作用 请求书的作用 具有总领作用的核心性的申请文件 申请人请求授予专利权的愿望表示 综合了专利申请的各方面情况 专利局通常依请求书核实申请文件 二、申请文件的作用 说明书极其附图的作用 清楚、完整公开技术方案，使本领域的技术人员能够理解与实施。（A26.3） 权利要求书的依据，解释权利要求。（A59.1） 修改申请文件的基础。 提供有关发明创造的情报与信息，成为专利局审查工作的基础。 为社会公众提供新的技术信息。 二、申请文件的作用 权利要求书的作用 以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。（A26.4） 发明专利权的保护范围以其权利要求的内容为准。(A59.1) 二、申请文件的作用 说明书摘要和摘要附图的作用 仅是一种技术情报，不具有法律效力。 说明书记载内容的概述 。 不属于发明原始记载的内容。 不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据。 也不能用来解释专利权的保护范围。 摘要附图应当是说明书附图中最能反映该发明技术方案的主要技术特征的一幅附图。 三、请求书 基本信息 特殊申请信息 法律手续的声明信息 其他信息 请求书样页 （一）基本信息 发明名称 发明人 申请人 代表人 联系人 专利代理机构、专利代理人 地址 1.发明名称 应当简短、准确地表明发明专利申请要求保护的主题和类型 一般不超过25个字，特殊情况下最多40个字 不得含有非技术词语 人名、单位名称、商标、代号、型号 不得含有含糊的词语 “及其他”、“及其类似物” 不得含有笼统的词语 仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物” 等词 1.发明名称 人名 周林频谱治疗仪 × 频谱匹配治疗装置 √ 商标 癣灵露配制方法　× 商品名称 小儿速效感冒灵的制作方法　× 型号、商业性宣传用语 GCQ型高效磁化除垢器× 高效洗衣粉1号× 2.发明人 资格 对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人 权利 在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利 在专利文件中写明自己是发明人的权利（也可以选择不公布姓名） 2.发明人 应当是个人 不得填写单位或者集体 例如：某课题组，某研发公司 应当使用本人真实姓名 不得使用笔名或者其他非正式的姓名 例如：张三博士、lily主任 多个发明人的，应当自左向右顺序填写 外国人填写中文译名 2.发明人 发明人可以请求专利局不公布其姓名。 申请时提出：相应发明人后面注明“ (不公布姓名)” 在进入公布或公告准备之前提出：提交由发明人签字或者盖章的书面声明 不公布姓名的效力 专利公报、专利申请单行本、专利单行本以及专利证书中均不公布其姓名。 不得重新公布其姓名。 3.申请人 申请人是就