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股票发行辅导合同 发行公司（甲方）：__________ 地址：______________________ 法定代表人：________________ 辅导机构（乙方）：__________ 地址：______________________ 法定代表人：________________ 甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同： 一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。 二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。 三、承销过程的辅导内容 1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等； 2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系； 3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构； 4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度； 5．制定筹措资金的使用计划； 6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料； 7．其它相关的辅导内容。 四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作： 1．督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责； 2．严格按照上市公司信息披露的要求披露信息； 3．制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利； 4．编制年度、中期财务报告； 5．完善内部监督机制，建立内部控制制度； 6．切实保护中小股东的利益； 7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法； 8．严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作； 9．其他有关需要辅导的内容。 五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。 六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。 七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有必威体育官网网址义务。 八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。 九、本合同未尽事宜，由双方协商补充。 十、本合同一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。 甲方（盖章）：_________ 负责人（签字）：_______ _________年____月____日 签订地点：_____________ 乙方（盖章）：_________ 负责人（签字）：_______ _________年____月____日 签订地点：_____________ 股票发行辅导合同 股票发行辅导合同篇二：4 辅导协议山东科灵节能装备股份有限公司 与 华英证券有限责任公司 关于 山东科灵节能装备股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 辅导协议 2015年11月 本协议由以下双方于2015年11月于潍坊签署。 甲方：山东科灵节能装备股份有限公司 注册地址：安丘经济开发区 法定代表人：葛建民 乙方：华英证券有限责任公司 注册地址：江苏省无锡市新区高浪东路19号15层 法定代表人：雷建辉 鉴于： 1、甲方为依法设立的股份有限公司，拟申请在中华人民共和国（以下简称“中国”，但为本协议之目的，不包括香港、澳门及台湾地区）境内首次公开发行股票并上市，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，甲方在提出首次公开发行股票申请前，应聘请保荐机构对其进行辅导。 2、乙方为中国证监会认定的具有股票发行保荐及主承销商资格、可以担任辅导机构的证券经营机构。 3、甲方聘请乙方担任其境内首次公开发行股票的辅导机构，乙方接受甲方的聘请。 为促进甲方建立良好的公司治理，形成独立运营和持续发展能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解首次发行股票并上市的有关法律法规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入境内证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入境内证券市场的基本条件；同时促进乙方履行勤勉尽责义务，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，特签订本协议，具体内容如下： 一、辅导目标和辅导对象 1本次辅导工作的总体目标为：辅导应达到促进甲方建立良好的公司治理，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解首次公开发行股票并上市的有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入境内证券市场的诚信和法制意识，具备进