HSE审核员培训知识之二审核标准基础知识及应用.pptVIP

判标练习2 6、环保部门对接到的施工现场因夜间施工噪声扰民的投诉没有进行处理。 7、纠正和预防措施实施前，没有对可能带来的风险进行识别。 8、运输公司按合同约定为某发电厂提供运输煤服务，在运输途中有时有煤屑洒落和煤尘飞扬现象，发电厂并没有对此提出要求。 9、三名员工在进行清罐作业时，监护人突然让人叫走接电话去了。 10、工厂来了一台新的数控设备，因操作减化，而没有制定新的操作规程。 请根据以下案例判断是否有不符合，如果没有，请说 明理由，如果有，请写出不符合事实描述、判据、条款 号和不符合性质。 8、不符合报告练习 不符合案例（1） 审核员最后来到行政部办公室，刚进办公室，看到办公人员在接电话，电话中传来对方大声的抱怨，办公人员立即拿起一份表格记录下来，并说我马上派人去处理的。放下电话后，办公室人员向审核员解释说：“对于抱怨我们严格按程序的规定执行，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员看到办公室人员在“抱怨事项”栏中写到：早晨运输煤渣和生活垃圾的车，将煤渣和生活垃圾撒到了马路上。在纠正措施一栏写到“马上派人清扫”。 审核员在资料室、仪器室等多处发现1211灭火 器，但在公司环境管理部门检查发现，《适用的法律、 法规及其他要求清单》中没有列入“关于禁止在非必要 场所再配备哈龙灭火器的有关通知” 不符合案例（2） 审核员来到空压机房，机房门大开，听到机器嗡 嗡声，便问负责人噪声达标情况，负责人说，开门就 会引起厂界超标。审核员又问，噪声是否被评为重要 环境因素，负责人回答，没有，因为冬天关门，噪声 不超标。 不符合案例（3） 进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，MSDS清单齐全，通风、干燥、防爆装置良好。当审核员询问保管员的培训情况时，保管员的回答得到肯定。审核员满意地走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。 不符合案例（4） 公司制定每年节电5%的目标，2001年由于公司 换掉了几台“电老虎”，不费力就达到了。到2002年审核时发现，节电目标没有完成，动力处长说，今年夏天很热，为了节电空调全停了才节电3%，要达到5%恐怕就要停机器了，否则很难达到。 不符合案例（5） 在华光电视机厂的波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司 重要环境因素，但在现场发现仍有许多员工将锡渣倒入生活 垃圾桶里。请负责人解释时，他说这确实是个问题，应请示 环境管理部门编制一份文件化的控制规定就不会发生此类问 题。 不符合案例（6） 不符合项报告(7) 在第二车间装配工段，审核员向车间工人索阅“MTD风冷式组装配操作规程”，生产工人说，我们不用操作规范也知道如何操作。审核员又问工段长，工段长说在车间主任那里有；在车间主任那里找到了A版的操作规程，但审核员从研究所了解到该操作规程已经过两次修改，现行有效的已是C版了。 管理体系有效性的评价 1、体系有效性评价 （1）实现方针和目标指标的能力 （2）对重大风险有效控制的能力 （3）是否形成一套自我完善的机制 2、实施效果的评价 （1）减少污染物排放、事故发生率减少 （2）降低能源和资源的消耗 （3）员工HSE意识提高，有章必循的自觉性 （4）相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。 召开末次会议 1、末次会议的目的 （1）向管理者简要介绍审核情况 （2）宣布现场审核结果和不符合项 （3）提出不符合纠正措施要求和完成期限 2、末次会议议程 （1）主持人宣布会议开始 （2）审核组长宣布审核结果 （3）最高管理者或管理者代表对不符合项提出 纠正措施要求和关闭期限 （4）主持人宣布末次会议结束 3、审核结果内容 （1）重申审核目的、范围和准则 （2）概要介绍现场审核情况 （3）实施情况和有效性评价 （4）遵守法律、法规与其他要求评价 （5）宣布不符合项分布、性质和纠正措施要求 召开末次会议 纠正措施跟踪验证 1、跟踪检验的重要性 （1）彻底解决过去存在的问题 （2）防止不符合滋生蔓延 （3）认真分析原因，防止再发生 2、跟踪验证的原则 （1）不符合项由受审核方采取纠正措施，审核组进行跟踪验证其效果 （2）根据不符合项的性质和程度，采取不同的验证方法 在现场进行审核 查阅纠正措施实施记录 （3）纠正措施一定要有完成期限 非常轻微不符合立刻纠正 一般不符合7~10日 严重不符合一般1个月 跟踪验证 编写内审报告 1、审校报告内容 （