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第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预 资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。在进入垄断资本 主义阶段之后，资本主义又经历了私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个阶段。在现代， 国家垄断资本主义已经成为资本主义的一个突出特征。 第一节 国家垄断资本主义的产生和发展 一、自由竞争的资本主义 1．自由竞争资本主义的基本特征 （1）生产资料为资本家私人所占有，资本家既是生产资料的直接所有者，同时也是资 本主义生产的直接组织者。 （2）在资本主义生产的各个生产部门，都存在着实力不相上下的各种不同的企业，任 何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。 （3）资本和劳动力的流动非常频繁，可以不受人为遏制地从一个部门转移到另一个部 门，从一个地方转移到另一个地方。 （4）市场已经形成一个广泛的、有机的体系，主要有商品市场、生产要素市场、房地 产市场、货币金融市场、资本市场、外贸外汇市场等 （5）统一的国内市场和世界市场都已经形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平 等性的特点。 （6）资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少， 企业的组织形式也比较简单，以单个资本构成的单人业主制为主。 （7）社会经济运行中，主要靠市场价格这只 “看不见的手”来调节 （8）市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。 二、私人垄断资本主义 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄 断，这是资本主义发展的客观规律。 1．垄断 所谓垄断，是指少数大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一部门或若干 部门的生产、销售和价格进行操纵和控制的状况。 2 ．垄断联合常见的形式 卡特尔；辛迪加；托拉斯；康采恩 3 ．垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈 （1）垄断没有消除产生竞争的经济条件 （2）垄断必须通过竞争来维持 （3）社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来 4 ．垄断条件下竞争的新特点 （1）在竞争目的上，垄断竞争则是为了获取垄断高额利润，并不断巩固和扩大自己的 垄断地位和统治权力； （2）在竞争的手段上，垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非 经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈； （3）在竞争范围上，在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞 争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。 5．银行垄断资本新特征 （1）银行对工业企业加强了监督和控制。 （2）大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展。 （3）大银行加强了对社会经济的支配和调节。 6．金融寡头 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实 际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 （1）金融寡头在经济领域中的统治 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头 通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 （2）金融寡头在政治领域中的统治 金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的 “个人联合”来实现的。 7．垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润 的高额利润。其形成关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部 门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势。 （1）垄断利润的来源 ①来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； ②由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业 特别是非垄断企业的利润； ③通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润； ④通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收 入的一部分变成垄断资本的收入。 （2）垄断价格 垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大 限度利润的市场价格。垄断价格 成本价格+垄断利润