第四讲成果发表和评价中规范.pptVIP

* 成果发表和评价中的诚信问题 第四讲　 成果发表和评价中的规范 清华大学科学技术与社会研究中心 雷　毅 * 成果发表和评价中的诚信问题 主要涉及四方面内容： 1．引证 2．署名 3．投稿 4　同行评议 * 成果发表和评价中的诚信问题 一　引证 引证是科学研究和论著撰写中一项非常重要的工作。 引证规范对于促进和发展科学研究的重要性： 1．引证反映的是他人的相关工作，是对他人工作的肯定和承认（荣誉分配方式）。在学术领域，以注释、参考文献或致谢等方式恰当地承认他人的研究及成果，而不能以任何理由不做标注。 2．引证能帮助读者通过正文与引用的对比，清楚地看出作者的研究与已有研究的区别，从而评价和确认作者的贡献，进而准确地标识作者在其中的地位。 3．引证还便于运用科学计量的方法进行印证分析，以便恰当评价论著的质量。 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 * 成果发表和评价中的诚信问题 引证的形式、规则及问题 引证应当遵循公开和诚实的原则，对他人观点、数据引用需清楚地注明。 引证的形式有注释，参考文献以及致谢。 注释是在论著对某一问题做论述时，引用他人观点佐证、强化自己的论证，或者对某一问题做进一步解释或补充说明，可以排印在当页的地脚或者集中列于文末。 参考文献是作者撰写论著时所参考的文献书目，一般集中列于文末。通常参考文献和注释应该严格区分开来，但现在的论著中二者却经常被混用。 致谢则是对那些不符合作者标准的人或机构的贡献的承认，一般也放在文后。 * 成果发表和评价中的诚信问题 美国科研诚信办公室对注释、参考书目和致谢的界定 注释、参考书目和致谢部分通常用于指出论文的与境，并因他们的思想、支持和工作而赋予其荣誉。它们应： 为重要的事实陈述或假设提供支持； 为论文中使用的他们的工作提供文字证明； 提供补充阅读材料和资源； 感谢资助机构的支持，或是不具备作者资格的其他同事和员工所做的工作。 我国国家标准局2005年发布《文后参考文献著录规则》，在国内的出版的论著文献可以参考这一标准。 * 成果发表和评价中的诚信问题 应当避免的七种行为： 著而不引（很常见）。把原作者的研究进行改头换面，再用自己的语言叙述出来，并当作自己的论述而不注明出处。（剽窃行为） 引而不著。利用引证或者改写/转述引文，并以之构成自己论著作的主要部分或核心内容，即为引而不著。这种对引证的不恰当或过度使用。（剽窃行为） 有意漏引。为减少工作量而故意不去查阅一部分文献，或者只选择对自己研究有利的研究，或者为了突出自己研究的意义而不提及某些已有研究，均为有意漏引。这是不负责任的、不诚实或欺骗行为。 过度他引。为了给人一种阅读了大量文献资料、研究基础扎实的印象，而故意在论著中加入大量实际没有参考或引用过的、或者与本文论题根本不相干的文献，即为过度他引。 不当自引。出于提高引用率，或扩大影响等目的，不必引而偏引，进行不必要的过度自我引用。（为提高期刊影响因子，欺骗性质的行为） 相互引用。为提高彼此的引用率，在小团体之间进行以提高彼此引用率为目的的相互引用。（作假和欺骗行为） 模糊引证。为逃避被指责为抄袭的可能，在直接引用了他人的相关文献后，并不标出具体的引文出处，如分册数、页码等，而将它们笼统地放在文后参考文献，从而给人从总体上只是参考了某一文献的印象。 * 成果发表和评价中的诚信问题 二　署名 案例5-2 《科学》杂志1993年列出了从1981年到1990年世界上最多产的20位科研人员。排名第一的是俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫（Y. Struchkov），他在这十年间共著名发表了948篇论文，相当于每3.9天就发表一篇论文。前20名科研人员大多是非常活跃地从事着研究活动的研究者和组织/指导者，他们在自己的研究群体所发表的几乎所有论文上，都署上了自己的名字。斯特拉科夫所属的有机化学研究所拥有先进的实验设备，对于许多需要使用这些设备的科研人员来说，在其发表研究论文时，作者署名中加上斯特拉科夫的名字，可以理解为对允许使用这些贵重设备的答谢。 另据《科学》杂志记载，1991年发表论文数量最多的是匹兹堡大学的移植外科医生斯塔泽尔（T. E. Starzl）。他在这一年内成为155篇论文的作者，平均每2.4天发表一篇论文。此外，在这一年里发表50篇以上论文的人，包括斯塔泽尔在内共有12人。 * 成果发表和评价中的诚信问题 署名及排名：一般认为，只有那些对该研究做出了重要和真实的贡献、且能够对其相应部分负责的人，才具有作者身份；作者排名应