金融市场、资产管理和投资基金.doc

第一章 金融市场、资产管理与投资基金 1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试 课后测试 测试成绩：80.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1、按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（　　）。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场（3.33 分） A Ⅰ、Ⅱ ? B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:B 2、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（　　）。（3.33 分） ? A 是实体经济体系最重要的生产资金来源 B 为金融市场提供流动性，降低了交易成本 C 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来 D 为市场经济体系提供有效配置资源 正确答案:A 3、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。（3.33 分） A 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查 B 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人 C 私募基金的合格投资者累计不得超过100人 ? D 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者 正确答案:D 4、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（　　）。（3.33 分） A 票据正回购市场和票据逆回购市场 B 直接交易市场和间接交易市场 C 长期票据市场和短期票据市场 ? D 票据承兑市场和票据贴现市场 正确答案:D 5、关于金融市场上的主要参与者及其作用，以下说法错误的是（　　）。（3.33 分） A 居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量 ? B 金融机构是金融市场上唯一的资金供给者 C 金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民 D 金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具 正确答案:B 6、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（　　）。（3.33 分） ? A 受益凭证 B 资金拨付确认函 C 债务凭证 D 股票 正确答案:A 7、关于资产管理，以下表述错误的是（　　）。（3.33 分） A 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方 B 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务 ? C 从受托资产来看，主要包括固定资产等实物资产 D 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资产实现增值 正确答案:C 8、关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。（3.33 分） A 私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求 B 私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行 ? C 公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格 D 公募基金可以向不特定对象公开发行 正确答案:C 9、以下不属于资产管理产品的是（　　）。（3.33 分） ? A 私募股权投资基金 B 集合信托计划 C 银行大额存单质押融资 D 保险资产管理计划 正确答案:C 10、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（　　）。（3.33 分） A 现货市场和期货市场 ? B 票据市场和证券市场 C 货币市场和资本市场 D 票据承兑市场和贴现市场 正确答案:C 11、货币市场是交易期限在（　　），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。（3.33 分） A 六个月以内 B 一年以内 ? C 一年以上 D 二年以上 正确答案:B 12、以下均为债券类金融资产的是（　　）。（3.33 分） A 基金、国债期货 B 城投债、限售股 ? C 可转债、票据 D 现金、定期分红蓝筹股 正确答案:C 13、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（　　）（3.33 分） ? A 自由交易方式 B 柜台交易方式 C 交易所交易方式 D 电信网络交易方式 正确答案:A 14、（　　）不是货币储蓄的特点。（3.33 分） ? A 储蓄的收益会超过通货膨胀 B 储蓄会有一定的利息收益 C 货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动 D 货币储蓄确保本金安全 正确答案:A 15、______和______是现代金融体系的两大运作载体。（　　）（3.33 分） ? A 金融市场；金融服务机构 B 金融市场；企业集团 C 市场参与者；金融服务机构 D 市场参与者；金融机构 正确答案:A 16、下列不属于衍生金融工具的是（　　）。（3.33 分） ? A 远期合约 B 期货合约 C 企业债券 D 互换协议 正确答案:C 17、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（　　）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。（3.33 分） A 投资银行 B 商业银行 ? C 外汇经纪人 D