期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳.docVIP

期货法律法规日期及重要知识点归纳 《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。 《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。 国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。 期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。 会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。 期货交易所每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交年度财务报告； 每一年度结束后的30日内，提交年度工作报告； 每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于5年。 期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 设立期货公司的条件： 注册资本最低限额为3000万元； 高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格； 有公司章程；经营场所、业务设施；风险管理制度，内部控制制度； 主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年内无重大违法违规行为； 高级管理人员≥3人，期货从业人员≥15人。 期货公司的股东应该具有中国法人资格。 1.持有5%以上股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到5%的： （1）实收资本和净资产均≥3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。或者，实收资本和净资产均≥人民币2亿元。 （2）净资产≥实收资本的50%；或有负债净资产的50%。 （3）累计对外长期股权投资≤自身净资产。 （4）没有较大数额的到期未清偿债务。 （5）近3年内，未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 （6）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员： 没有被采取证券期货市场进入措施，或禁入期限届满已逾2年； 没有被撤销任职资格或从业资格，或者自被撤销之日起已逾2年。 2.持有100%股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到100%的： （1）净资