保险机构反洗钱实务与操作.pptVIP

保险业金融机构反洗钱实务与操作   ;《反洗钱法》规定的义务（1） ;《反洗钱法》规定的义务（2） ;目 录;履行识别客户身份义务(1);履行识别客户身份义务(2);客户身份识别的类型;客户身份识别的措施;客户身份证明的种类;个人身份证件;单位身份证明文件 ;机构的证明文件;工商行政部门核准的证明文件;民政部门核准的证明文件;编制办核准的证明文件;客户身份信息的内容 ;自然人身份信息的内容 ;法人身份信息的内容 ;不重复留存身份证件复印件;客户身份识别的其他措施;客户身份识别的辅助措施;识别客户身份的内容;投保业务的识别类型 ;投保业务的识别要求;退保业务的识别类型 ;退保业务的识别要求;理赔和给付业务识别类型;理赔和给付业务识别要求;代理业务的身份识别;被代理人的身份识别;代理人的身份识别;确认代理关系;持续的客户身份识别 ;洗钱风险等级划分工作;风险等级标准制定和调整;风险等级划分标准;风险等级划分要素;要素之一——客户特点（1） ;要素之一——客户特点（2）;风险要素二——地域;风险要素三——金融业务 ;风险要素四——行业或职业 ;风险等级划分类型;最高等级风险的客户;风险等级管理模式;风险等级划分模式;风险等级划分时间表;风险等级管理的总体要求;风险等级划分的原则;风险等级划分的工作流程;定期审核客户的基本信息;高风险客户的风险管理措施;开展尽职调查;重新识别客户身份 （1）;重新识别客户身份 （2）;识别客户身份时报告可疑行为;第三方识别;受托金融机构识别要求;金融机构以外第三方识别要求;报告大额和可疑交易;报告可疑交易 ;可疑交易标准的类型;可疑交易的识别和报告 ;可疑交易报告的要求;可疑交易报送内容的要求;可疑交易报送途径的要求;保存客户身份资料和交易记录;客户身份资料的内容;交易记录的内容 ;客户资料和交易记录保存措施 ;保存客户资料和交易记录时限;保存客户资料的要求;配合人民银行的反洗钱监管;反洗钱现场监管;人民银行反洗钱现场检查;现场检查的方式;反洗钱现场检查的内容（1）;反洗钱现场检查的内容（2）;组织机构建设方面;内控制度建设方???;客户身份识别方面;未按规定进行风险管理 ;未按规定审核身份证件;未按规定登记客户信息;未按规定留存证件复印件 ;客户身份识别方面其他问题;可疑交易报告方面;身份资料和交易记录保存方面 ;宣传和培训方面 ;配合现场检查方面;非现场监管资料报送方面;现场检查对金融机构的要求;反洗钱法对违法行为的罚则;第一种违法行为的内容;第一种违法行为的处罚;第二种违法行为的内容（1）;第二种违法行为的内容（2）;第二种违法行为的处罚;人民银行的处罚（双罚制）;金融监管部门的处罚;人民银行反洗钱非现场监管;建立监管对象反洗钱工作档案(1);建立监管对象反洗钱工作档案(2);反洗钱监管信息报表;管理和指导可疑交易报告工作;洗钱风险评估;环境（Circumstance）;产品/客户（Commodity/Client） ;控制（Control） ;沟通（Communication） ;调整（Correct） ; 谢谢， 再见！