尽职调查企业提供资料清单--推荐人.docVIP

尽职调查企业提供资料清单 致***有限公司董事会： 为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件（所有文件如不能给我们原件，请提供复印件，并准备好原件供查阅）。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。 在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！ ? ? ***有限公司 ***挂牌项目小组 年 月 日  表 格 说 明 1、根据上海股交中心的相关要求，请务必提供工商管理机关全部的复印资料（以下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。公司从工商管理机关取得资料后请勿自行整理，请保持其原有顺序。 2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年1月1日生效的《中华人民共和国公司法》对“高级管理人员”的部分定义。另根据公司与我公司签订的《挂牌协议书》以及上海股交中心的相关规定，高级管理人员指“董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员”，明确包含了公司的董事和监事，这与公司法的相关规定冲突。本表中涉及到“高级管理人员”若不作特殊声明，则不包括公司的董事和监事。）。 3、“信息系统”指能够涵盖公司全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的系统。 4、我们将在所收集的公司的相关资料装订成册后加盖股份公司公章。 5、若公司存在不适用表中资料的某些情况，比如公司近两年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否适用”一栏内作“×”或其他的符号标记。 6、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。 7、若承诺人或声明人为法人的，则需有法人公章加上法定代表人或授权代表的签名。  表一 关于公司内部控制的资料提供清单 内 容 是否适用 是否提供 提供人 备注 1-1 内部控制相关材料和说明 　 1-1-1公司最近两年董事会、总经理办公会等会议记录 　 1-1-2公司所有 　 1-1-3公司最近两年 　 1-1-4 1-1-5 公司信息沟通与反馈相关制度或渠道说明 1-1-6公司关于是否建立了能够涵盖其全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的有效信息系统，以及公司是否建立了有效的信息沟通和反馈渠道，确保员工能通过其充分理解和坚持公司政策和程序，并保证相关信息能够传达到应被传达到的人员的说明。 1-1-7 公司最近两年内部审计报告 1-1-8 公司最近两年监事会报告或监事报告 1-1-9注册会计师对公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分及内部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险的意见。 表二 关于公司财务风险的资料提供清单 内 容 是否适用 是否提供 提供人 备注 2-1 公司主要财务指标及流动资产相关资料和说明 　 　 　 　 2-1-1公司近两年及一期毛利率、 2-2-2 公司近两年及一期财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流量状况的变动趋势及原因说明 2-1- 2-1-4公司近两年及一期 2-1- 2-1-6 2-1- 2-1-8 公司期末大额其他应收款的原始凭证、 2-1-9公司期末账龄较长 2-1-10 2-1- 2-1-12 2-1-13 2-1-14 2-1-15 2-2 公司的关联方、关联方关系及关联方交易相关资料和说明 2-2-1 2-2-2 2-2-3 2-2-4 2-2-5 公司近两年及一期关联交易合同/决议/订单 2-2-5关联方交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异 2-2-6 公司近两年及一期来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例表 2-2-7公司近两年及一期关联方交易有无大额销售退回情况说明 2-2-8公司对关联方交易存在的必要性和持续性说明 2-2-9 独立