尽职调查清单(水泥企业)(初).docVIP

PAGE PAGE 1 泰和泰律师事务所 关于收购 水泥有限公司的法律尽职调查文件清单 泰和泰律师事务所接受委托，为 公司收购 水泥有限公司（以下简称目标公司）股权事宜提供专项法律服务。根据本次收购行为的需要，律师拟对目标公司进行法律尽职调查。为此，本所专门起草需贵公司协助提供的法律尽职调查文件清单如下，以供贵公司参照提供。 特别说明： 1、本清单旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为下一步与贵公司合作提供依据。一旦发现有未尽资料，请及时补充。在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料； 2、本清单所列示文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明无。如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请公司不要拘泥于本清单，及时提供有关说明及文件。随着我们的法律尽职调查的深入，本清单可能会发生变更或增加新内容； 3、如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，我们假设均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则我们假设均为真实的； 4、对贵公司提供的有关须必威体育官网网址的资料、信息，我们均将严格必威体育官网网址。 文件名称 是否已完全提供 不适用 备注 1. 公司成立文件 现有公司结构图 公司股权结构（显示持股人的名称及其持股量） 公司成立至今的历次营业执照正本原件的复印件 公司成立至今的历次营业执照副本原件的复印件 公司设立之政府批复及公司成立至今的历次批准证书 现时有效的公司《组织机构代码证》 公司成立至今历次的国家税务局《税务登记证》 公司成立至今历次的地方税务局《税务登记证》 公司成立至今历次的《外汇登记证》 公司章程、内部管理条例或其它组建文件及相关批准文件 补充公司章程 公司成立至今历次股东出资证明书(出资方式、出资金额、非货币资产出资权属变更文件等) 历次股东会、董事会决议 历次关于公司运营事宜的法律文件记录 现时有效董事名单及高管人员名单 公司成立至今所有的验资报告 公司股东签订之任何意向书、协议书、备忘录 《固定资产投资项目投资许可证》 公司成立至今历次获政府颁发之经营水泥业务的批文、牌照和证书 公司成立至今历次获国家有关部门给予公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文 公司成立至今历次获颁发国家重点扶持企业证书/批复 现时有效的中国人民银行《开户许可证》 现时有效的银行信用证清单(详列开证银行、数额、期限、条件等) 现时有效的《外债登记证》(正面及背面)及下列有关文件:- (1)《外债签约情况表》 (2)《外债变动反馈表》 现时有效的《外债担保登记证》 《对外担保登记书》及《对外担保反馈表》 《外汇(转)贷款登记证》(正面及背面)(如借入境内中资金融机构外汇贷款，请提供有关文件) 与公司业务有关的全部奖项、证书 企业内部管理制度和风险控制制度的文件 2. 公司股权转让文件(每次转股请各提供一套文件) 2.1 股权转让合同 2.2 与股权转让有关的公司章程修改方案 2.3 与股权转让有关的股东会决议 2.4 其它股东同意转股及放弃优先购买权的函件 2.5 转让方上级单位同意股权转让的文件 2.6 资产评估报告 2.7 政府原审批机构批复 2.8 变更后公司《批准证书》 2.9 变更后《营业执照》副本 2.10 股权转让后的工商变更登记档案资料 3. 目标公司业务 3.1 经营范围 3.2 关于经营业绩的说明 3.3 生产许可证 3.4 环境影响评价报告 3.5 环评验收报告 3.6 安全生产许可证 3.7 排污许可证 3.8 关于原材料来源的说明 4. 矿产资源勘查、开采许可审批资料（如有多处矿产，每处矿产各提供一套） 4.1 矿产资源情况说明 4.2 矿产资源勘查许可证 4.3 采矿许可证 4.4 地质环境影响评价报告书 4.5 安全生产许可证 4.6 矿产资源储量登记资料 4.7 采矿权出让合同 4.8 矿产资源开采利用方案或可行性研究报告及其批准文件 4.9 征地拆迁安置的相关材料 5. 借贷/融资 5.1 请提供公司银行贷款卡资料及现时有效之所有人民币或外币贷款合同或信用协议，并提供必威体育精装版还款详情 5.2 现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供必威体育精装版详情 5.3 其它现时有效的借贷/融资文件 5.4 银行证实提供信用额度的信函或协议 5.5 所有证明公司参与其它重大融资活动的文件和协议，包括金融租赁责任、营运租赁责任、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排 5.6 任何有关由国家、省、市地方政府发给公司的补助或补贴的协议、批准或其它安