苏州汾湖投资集团有限公司2019年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏震宇震律师事务所 关于 苏州汾湖投资集团有限公司 发行2019年度第一期超短期融资券的 法律意见书 江苏震宇震律师事务所 地址：江苏省苏州市吴江区笠泽路110号吴郡中环大厦7楼 邮编：215200 电话： （0512 传真： （0512 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有规定，下列词语具有如下含义： 发行人/公司：指苏州汾湖投资集团有限公司 本期超短期融资券：指发行额为人民币5亿元的“苏州汾湖投资集团有限公 司2019年度第一期超短期融资券” 本次发行：指苏州汾湖投资集团有限公司2019年度第一期超短期融资券的 发行 本所：指江苏震宇震律师事务所 本法律意见书：指《江苏震宇震律师事务所关于苏州汾湖投资集团有限公司 发行2019年度第一期超短期融资券的法律意见书》 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会 中信银行：指中信银行股份有限公司 联合资信：指联合资信评估有限公司 《公司章程》：指 《苏州汾湖投资集团有限公司章程》 《公司法》：指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《注册发行规则》：指 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （2016 版） 《公开发行注册工作规程》：指 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工 作规程》 （2016版） 《中介服务规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》 《超短期融资券业务规程》：指 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券 业务规程》 （试行） 《募集说明书指引》：《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》 《信息披露规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》 （2017版） 《发行规范指引》：指《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》 1 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 《募集说明书》：指发行人为发行本期超短期融资券所制作的《苏州汾湖投 资集团有限公司2019年度第一期超短期融资券募集说明书》 《审计报告》：指中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的中兴华审字 [2016]第JS-0145号《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》、中兴华审字[2017] 第020167号《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》、中兴华审字(2018)第02038 号 《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》 重大诉讼、仲裁：指争议标的额在1000万元以上，或争议标的额虽不足1000 万元但对发行人的持续生产经营造成实质性障碍的诉讼、仲裁案件 重大处罚：指罚款金额在10万元以上，或罚款金额不足10万元但涉及责令 停产停业、吊销许可证或者执照等对发行人持续生产经营构成障碍的行政处罚 报告期：指2015-2017年及2018年度三季度 元/万元：指人民币元/人民币万元 2 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 江苏震宇震律师事务所 关于苏州汾湖投资集团有限公司发行2019年度第一期超短 期融资券的法律意见书 致：苏州汾湖投资集团有限公司 江苏震宇震律师事务所接受苏州汾湖投资集团有限公司的委托，指派顾秦 华、张继昌律师担任公司发行2019年