盛屯矿业集团股份有限公司第七届监事会第十五次会议决议公.PDFVIP

股票代码：600711 公司简称：盛屯矿业 公告编号：临2013- 048 盛屯矿业集团股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 第十五次会议于2013 年8 月18 日以现场和通信传真相结合方式在厦 门召开，会议应到监事3 名，实到监事3 名，会议由公司监事会召集 人黄志刚主持。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定。 经与会监事认真审议、讨论，逐项审议并通过了以下议案： 一、审议通过董事会关于《关于公司符合非公开发行股票条件的 议案》 根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等有关规定，对照非公开发行股票的资格和有关条件，公司董事会认 真进行了自查，据此，公司董事会确认公司具备本次向特定对象非公 开发行股票的条件和资格。 本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东应回避表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、逐项表决审议通过董事会关于《关于公司非公开发行股票方 案的议案》 由于本议案内容涉及关联交易，因此，公司关联董事陈东、应海 珍、孙建成回避表决，由其他4 名非关联董事进行表决。 公司于2013 年5 月16 日召开的第七届董事会第二十九次会议审 议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，由于市场环境发 生变化，公司决定重新制定本次非公开发行股票的方案。具体内容如 下： （一）发行股票的种类和面值 本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股）， 每股面值为人民币1.00 元。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）发行方式 本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后六个月内择机向 特定对象发行股票。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三）发行对象和认购方式 本次非公开发行对象不超过十名，发行对象为姚雄杰和汇添富基 金专户-盛世资产管理计划以及证券投资基金管理公司、证券公司、 保险机构投资者、财务公司、资产管理公司、信托投资公司、合格境 外机构投资者、其他机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然人 或其他合法投资者。除姚雄杰和汇添富基金专户-盛世资产管理计划 以外的发行对象将在公司取得中国证监会关于本次非公开发行的核 准文件后，由公司董事会和保荐机构（主承销商）根据中国证监会有 关规定及发行对象申购报价情况，按照价格优先原则协商确定。 发行对象均以人民币现金方式认购本次非公开发行的股票。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （四）定价基准日和定价原则 本次非公开发行的定价基准日为本次董事会会议决议公告日，即 2013 年8 月20 日。本次非公开发行的发行价格不低于定价基准日前 二十个交易日股票交易均价的百分之九十（定价基准日前 20 个交易 日股票交易均价＝定价基准日前20 个交易日股票交易总额/定价基准 日前20 个交易日股票交易总量），即发行价格为7.14 元/股。具体发 行价格将在公司取得发行核准文件后，由董事会与本次发行的保荐机 构（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则协 商确定。 如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公 积转增股本等除权、除息事项的，将对本次发行底价做相应调整。 姚雄杰和汇添富基金专户-盛世资产管理计划不参与本次发行定 价的市场询价过程，但承诺接受市场询价结果并与其他投资者以相同 价格认购。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （五）发行数量 本次非公开发行