西安晨曦航空科技股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

西安晨曦航空科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东： 西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”）根据《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部 控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，本着客观、审慎的原则，对 公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，并对2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、公司的基本情况 （一）历史沿革 西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于2000 年2 月，设立时公司全称：西安晨曦航空科技有限责任公司，由两个自然人股东 出资设立，其中：吴坚出资160 万元，持股比例80%；吴梅出资40 万元，持股 比例20% 。2000 年11 月，原股东吴坚、吴梅将其持有的37.5%股权分别转让给 武汉航空仪表有限责任公司、天津航空机电有限公司、国营千山电子仪器厂。股 权转让完成后，上述三家公司共持有本公司37.5% 的股权，自然人吴坚持有本公 司62.5% 的股权。 2006 年8 月，自然人股东吴坚将其持有本公司62.5%股权中的40%股权转 让给北京晨曦时代科技有限公司，22.5%股权转让给西安汇聚科技有限责任公司。 2006 年9 月，中国航空工业第二集团公司以航空资[2006]669 号《关于转让 西安晨曦航空科技有限责任公司股权的批复》，同意武汉航空仪表有限责任公司 转让其持有的本公司12.5%的股权；2006 年9 月，中国航空工业第二集团公司以 航空资[2006]670 号《关于转让西安晨曦航空科技有限责任公司股权的批复》，同 意天津航空机电有限公司转让其持有的本公司12.5%的股权；2006 年12 月，中 国航空工业第二集团公司以航空资[2006]884 号《关于转让西安晨曦航空科技有 限责任公司股权的批复》，同意国营千山电子仪器厂转让其持有的本公司 12.5% 的股权。 2006 年12 月，本公司通过北京产权交易所发布国有股权转让信息，公开挂 牌转让上述37.5% 的国有股权。2007 年1 月23 日，陕西通海资产评估有限责任 公司出具陕通海评报字[2006]075 号《国营千山电子仪器厂、天津航空机电有限 公司、武汉航空仪表有限责任公司委估整体资产评估报告书》，本公司截至2006 年7 月31 日的净资产为335.56 万元。 本公司的股东西安汇聚科技有限责任公司收购了上述三家公司转让的 37.5%股权，股权交易于2007 年10 月在北京产权交易所完成。 股权转让完成后，本公司的股权结构变更为：西安汇聚科技有限责任公司持 有60%股权，北京晨曦时代科技有限公司持有40%股权。 2009 年8 月12 日，北京晨曦时代科技有限公司与北京航天星控科技有限公 司签订《出资转让协议》，北京晨曦时代科技有限公司将持有本公司40%股权转 让给北京航天星控科技有限公司。至此，本公司的股权结构变更为：西安汇聚科 技有限责任公司持有60%股权，北京航天星控科技有限公司持有40%股权。 2011 年5 月10 日，北京航天星控科技有限公司与西安汇聚科技有限责任公 司签订《出资转让协议》，北京航天星控科技有限公司将其持有的本公司10%股 权以200,000.00 元的价格转让给西安汇聚科技有限责任公司。至此，本公司的股 权结构变更为：西安汇聚科技有限责任公司持有70% 的股权，北京航天星控科技 有限公司持有30% 的股权。 2011 年11 月，本公司通过股东会决议：以截至2011 年9 月30 日的盈余公 积和未分配利润为基数转增实收资本，申请增加注册资本人民币2,750.00 万元， 变更后注册资本为人民币2,950.00 万元，本公司原股东持股比例保持不变。 2012 年5 月，本公司增资扩股，由自然人股东高文舍以货币资金形式向本 公司投资1,320.00 万元，其中：440.00 万元作为其增加的注册资本，880.00 万元 资本溢价款作为资本公积。增资完成后，本公司注册资本由原来的2,950.00 万元 增至3,390.00 万元，其