海南新生飞翔文化传媒股份有限公司委托理财管理制度.PDFVIP

公告编号：2018-050 证券代码：832297 证券简称：新生飞翔 主办券商：银河证券 海南新生飞翔文化传媒股份有限公司委托理财管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本制度经公司2018 年10 月30 日第二届第十一次董事会审议通过，尚需股 东大会审议通过。 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范海南新生飞翔文化传媒股份有限公司 （以下简称“公司”） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则 （试行）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置 资金通过商业银行理财、证券公司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和 管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得 挤占公司正常运营和项目建设资金。 第五条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报 告制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第六条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称“子 公告编号：2018-050 公司”）。 第二章 审批权限及执行程序 第七条 公司进行委托理财，按如下权限进行审批： （一）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的5% 以上，且绝对金 额在1000 万元以上由董事会批准后实施，并及时履行信息披露义务。 （二）委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的50% 以上，且绝对金 额超过 5000 万元，需报经董事会通过后，呈报公司股东大会审议批准方可实 施。 （三）委托理财金额应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在 连续十二个月内累计计算，经累计计算达到上述（一）和（二）的标准，适用 （一）或（二）的规定。 第八条 委托理财方案在具体运作时，按以下程序进行： （一）公司董事会或股东大会根据决策权限批准公司委托理财总体额度。 （二）在公司董事会或股东大会批准的总体额度内，由公司财务部提出具 体投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投 资品种、投资期间、风险评估和可行性分析等内容，公司董事会授权公司及子 公司董事长批准具体投资申请后实施。 第三章 委托理财日常管理及报告制度 第九条 公司及子公司委托理财的日常管理部门为公司财务部，主要职责 包括： （一）负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金来源、投 资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等事项进行风险性评估 和可行性分析，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务； （二）负责选择资信、财务状况良好且无不良诚信记录以及盈利能力强的 合格专业理财机构作为受托方，并组织将与受托方签订的委托协议、委托方营 业执照复印件等提交合同审批部门进行预审，之后提交财务负责人进行风险审 核； 公告编号：2018-050 （三）在理财业务延续期间，应随时密切关注受托方的重大动向，出现异 常情况时须及时报告财务负责人