第二讲新制度经济学及中国经济改革转型.pptVIP

2.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍 在权力中心主导制度变迁的条件下, 微观主体的制度需求能否转变为现实的制度安排, 依赖其能否从权力中心获得制度创新的特许权, 或者能否凭借其讨价还价能力突破进入壁垒, 因而自下而上的制度变迁面临着障碍。 第一, 担当制度创新的“第一行动集团”应是熊彼特意义上的企业家, 他们能在不确定性的环境中及时捕捉到由制度非均衡产生的获利机会。 第二，我国的制度创新方案是根据权力中心的目标函数和约束条件来评估和选择的, 即使微观主体感知到获利机会, 如果没有权力中心的许可或授权, 就既不能自主“进入”可能导致自身利益最大化的制度创新, 也难以“退出”由权力中心作出的制度安排。 第三, 自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。 由于在现有宪法秩序下微观主体难以承受进入政治体系的成本, 既得利益格局对新的立法阻力过大, 或者微观主体的制度需求与现存法规相冲突, 第四, 自下而上的自愿性制度安排暗含了决策必须一致同意的假定, 但由于存在外部性、不确定性等因素, 它不一定能导致集体行动。 3. 中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开 解开“诺思悖论”突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动, 即, 在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间, 存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求, 又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式, 实现向市场经济的渐进过渡。 实施这一集体行动的主体便是组织。 所谓组织, 是指在既定制度规则下寻求自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。当出现获利机会时, 具有充分谈判力量的组织就会利用政治来实现最大化目标。 随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施,拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。 当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时, 就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒, 从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致, 化解“诺思悖论”。 中间扩散型制度变迁方式 （二）地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能 1、地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团” 2、非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争 3、地方政府自发制度创新的事后追认 地方政府从事自发的制度创新的途径 (1)“先做不说” (2)“做了再说” (3)领导批示或题词,由“地下”转入“地上” (4)“先养儿子,再领结婚证”。 权力中心在多大程度上能容忍乃至追认制度创新行为 一方面与权威扩散化程度有关。另一方面,它还取决于权力中心从中获得的收益是否大于维持对进入权管制的成本。 （三）从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换 1、地方政府制度创新的效率导向 2、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育 3、向需求诱致型制度变迁方式的转换 专栏：制度变迁、经济增长与利益分配 制度变迁 利益分配 经济增长 1 4 2 5 3 6 三者互动关系 步骤1、制度变迁促进经济增长 制度变迁 降低交易成本 为经济服务 为合作创造条件 提供激励机制 制度参与者的目标与行为 政府 环境 经济增长 制度变迁促进经济增长 步骤2、制度变迁改变利益分配 制度变迁的初始动机：就是利益 实质：不同利益集团的相互博弈 结果：帕累托改进 非帕累托改进，非中性 步骤3、利益分配直接影响经济增长 收入差距——经济增长、公平与效率 贫困恶性循环，突破恶性循环 步骤4、经济增长对制度变迁的反作用 为制度变迁提供宏观条件 对制度变迁提出更高要求 经济增长是制度变迁能够顺利推进的重要条件 步骤5、利益分配对制度变迁的反作用 步骤6、经济增长对利益分配的新要求 制度变迁 经济增长 利益分配 第一阶段 第二阶段 制度变迁、利益分配与经济增长三角螺旋 专栏：占座现象 制度变迁的案例研究 现象：书包笔记本占座 短缺与占座 纯粹的排队制度 占座制度 福利改进 福利改进 占座制度确立的过程 制度的改进 思考： 权力中心供给主导型制度变迁方式与中国改革中的问题。 　　制度变迁的方式，战略与中国的下一步改革。 　　地方政府的积极与消极作用。 * 第二讲 新制度经济学 与中国经济改革 一、新制度经济学的演进 二、交易费用 三、制度 四、制度变迁理论 五、国家与产权 六、增长的源泉 七、中国—中间扩散型制度变迁 八、我国制度变迁方式转换的三阶段论 主要内容 1、学派的流变 奠基人 凡勃伦 贝利、康芒斯 、米契尔 加尔布雷