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2016年度个人工作总结 信息披露、信息维护及权益登记 “三会”会议管理 4R关系管理 综合性事务 2 1 3 4 2016 2017 ——北京XXXXX股份有限公司 “三会”会议及报告 法律诉讼、行政等事项申报及备案 4R关系维护 信息数据维护 权益登记 信息披露 2016年度个人工作情况概述 股权激励 公司治理制度规范 “三会”会议管理 PART ONE 股东大会4次 监事会7次 董事会10次 审计委员会5次； 薪酬与考核委员会2次； 提名委员会2次； 筹备召开“三会” 及董事会专门委员会会议 协调董监高参会方式及参会确认 协调律所、保荐机构参会及组织相关培训 2016年度“三会”职能履行 建议： 年度董事会时，增加战略委员会会议，探讨相关问题，强化战略规划的执行力。 2016年1月至2016年12月，董事会合计审议议案40项，监事会合计审议议案21项，股东大会审议议案19项，独立董事发表独立意见事项20项，董监高书面确认意见3项 。 2016年议案审议情况 附：2016年度会议议案审议情况 编制会议文件/议案及整理纸质材料归档备查； 协助保荐机构现场检查，核对整理相关备查文件 文件编制档案管理 相关年度工作报告撰写归档； 规范内幕信息备案、股份变动、关联方资金往来等相关管理制度 增加董监高参与公司相关治理规范制度的培训 增加公司各部门的信息必威体育官网网址及信息披露制度的培训，建立合规内审流程。 2017年度计划与建议 信息披露、信息维护 及权益登记 PART ONE 临时公告 董监事会议、股东大会、人员变更、增资变更章程、募集资金、权益分派、股权激励相关事项及其他事项公告。 报备文件及信息 相关签字页、会议决议、内幕知情人登记表、书面确认意见、核查意见相关资质证书、财务报表及事项说明等。 中介报告 法律意见书、审计报告、保荐核查意见、跟踪督导报告、审计鉴证报告及相关专项说明、财务顾问报告等。 定期报告 84 153 17 15 年度报告、半年度报告、一季度报告、三季度报告、业绩快报、业绩预告、 自我评价报告及其他工作报告等。 建议： 完善信披制度，在体现发展战略核心思想的前提下，增加主动信息披露的频率，如定期报告中主动披露新产品的创新方向、经营管理的信息化及智能化建设、行业的竞争情况及宏观经济对未来经营的影响等； 附：2016年度公告情况 中登结算 定期持有人名册及股价数据更新、查阅质押、限售及股权结构变动情况、股东名册申请、定期更新代扣红利税税款明细及税款数据整理。 深交所业务专区 人员变更报备及承诺事项填报、定期报告预约、内幕信息知情人备案、投资者来访问答情况备案、规则规范更新、填报并购重组统计表及评议函等。 上市公司协会 通知查阅及培训报名、填报相关调研及评议函。 CSDC CAPC SZ 信息维护 审议 限制性股票激励计划方案调整及审议 授予 协调激励对象办理融资及相关协议签订 登记 限制性股票股份登记及授予公告申请 融资 筛选激励对象融资方案 认款 协调激励对象认缴款项及手续办理 备案 激励对象股份登记情况解答及税务备案材料准备 股权激励计划过会文件准备及事项推进 融资事项流程梳理及机构方案修改筛选 融资业务与自筹优劣性风险揭示介绍；对象授予协议、放弃协议签署 股权激励款项到账等相关进展情况跟踪与执行，协助办理函证及验资报告 深交所及中登授予完成登记材料准备、申报及公告 股权登记情况查询/解读及股权激励税务机关备案材料准备 限制性股票激励计划执行与权益登记 方案确认 股东大会审议 权益分派公告 查收权益分派结果反馈 董事会审议 中登分派申请 中登付款 代缴税款统计 2015年度权益分派方案执行与权益登记 4R关系管理 PART THREE XXX市值期望变化情况 市值期望变化=同期最高市值-同期最低市值 亿元 4R关系管理 监管层关系 媒体关系 分析师关系 投资者关系 MR IR AR RR 互动易答复投资者相关问题664次； 按日关注股吧、雪球等平台等投资者言论； 每月15日及30日，中登结算整理前100名、无限售流通前50名、融资融券、投资者类型统计及成交量股价等数据，分析投资者户数及持股变化情况。 接待投资者2次，带领参观。 互动易问答 股吧舆情监控 投资者来访接待 股东数据分析 664 次 244 日 24 次 2 次 投资者关系管理 建议： 邀请流通股稳定的核心投资者参加公司年度股东大会，把握其投资预期；同时，对外树立重视中小投资者权益的企业形象； 逐步建立市场监测和周期研判体系，跟踪市场的股指涨跌、热点轮动、资金动向、政策动向，以及公司股价的振幅、换手率、个人持股变化、机构持股比例等，掌握公司市值变化风格及股性，为后期资本运作提供空间，实现股价稳步上涨，产融良