三诺生物传感股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告.PDF

2013 年度内部控制自我评价报告 三诺生物传感股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司全体股东： 三诺生物传感股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财 务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错 报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会议按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告相关内部控制进行了 评价，并认为其在2013 年12 月31 日 （基准日）有效。 公司在内部控制自我评价过程中，未发现与非财务报告相关的重大内部控制缺陷。 三诺生物传感股份有限公司董事会 二○一四年三月九日 1 2013 年度内部控制自我评价报告 附件： 三诺生物传感股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 三诺生物传感股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合三诺生物传感 股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控 制日常监督和专项监督基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施 内部控制进行监督；经理层负责组织实施公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现可持续发展。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制建设及评价工作的总体情况 公司依据《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，规范 和推进公司内控工作，部署公司各部门梳理检查内控制度建立和执行情况，查漏补缺， 完善管理制度和工作流程。公司审计部有计划、不定期的开展日常专项内部控制审计， 收集公司内部控制设计和运行有效的证据，验证现有工作中内部控制体系的严密性、 完整性，检查内部控制在日常业务中执行是否到位，在此基础上，年底通过问卷调查、 访谈、穿行测试、实地查验和抽样等多种方法，对公司内部控制体系设计和执行的有 效性进行了全面的检查和评价。 三、内部控制评价依据 2 2013 年度内部控制自我评价报告 公司内部控制评价工作是依据财政部等五部委联合颁布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司内部控制制度等相关法律法规和规 章制度进行的，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2013 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围及内容 根据《企业内部控制评价指引》对内部控制评价工作的全面性和重要性要求，对 公司层面和主要业务层面的内部控制进行了评价。 公司内部控制评价工作的内容重点关注了内部环境、风险评估、控制活动、信息 与沟通以及内部监督五方面内容，包括了内部控制五大基本要素，涵盖了公司经营管 理的主要业务和事项，不存在重大遗漏。