中富证 券有限责任公司考核管理制度.docVIP

PAGE II PAGE 1 中富证券有限责任公司 考核管理制度 北京北大纵横管理咨询公司 二零零四年一月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 第一部分 考核管理制度 1 第一章 总则 1 第二章 考核的组织管理 2 第三章 考核办法 4 第四章 业绩合同 9 第五章 申诉及其处理 13 第六章 附则 14 第二部分 公司总部考核实施细则 15 第一章 总部高层管理人员考核实施细则 15 第二章 职能部门和研究所考核实施细则 20 第一节 职能部门和研究所部门考核 20 第二节 职能部门和研究所负责人考核 25 第三节 职能部门和研究所员工考核 28 第三章 总部业务部门考核实施细则 31 第一节 总部业务部门考核 31 第二节 总部业务部门负责人考核 33 第三节 总部业务部门一般人员考核 35 第四节 资产管理部客户经理考核 38 第五节 投资银行部项目考核 43 第三部分 分支机构考核实施细则 46 第一章 地区业务总部考核实施细则 46 第一节 地区业务总部部门考核 46 第二节 地区业务总部负责人考核 48 第三节 地区业务总部一般人员考核 50 第四节 地区业务投资银行项目考核 53 第二章 营业部前台部门考核实施细则 55 第一节 营业部前台部门考核 55 第二节 营业部营销经理考核 57 第三节 营业部客户经理考核 59 第三章 营业部后台部门考核实施细则 63 第一节 营业部后台部门考核 63 第二节 营业部运行经理考核 66 第三节 营业部后台部门一般人员考核 68 第四节 营业部财务人员考核 71 第五节 营业部电脑人员考核 74 第四章 服务部考核实施细则 77 第一节 服务部部门考核 77 第二节 服务部负责人考核 79 第三节 服务部客户经理考核 81 第四节 服务部电脑管理员考核 85 附表1 业绩合同 88 附表2 业绩考核表 91 附表3 能力考核指标定义表 94 附表4 周边绩效考评指标定义表 99 附表5 考核关系简表 100 附表6 申诉流程图 101 附表7 员工申诉表 102 附表8 投资银行项目运作业绩考核表 103 附表9 投资银行项目客户评价表 104 附表10 投资银行项目开发贡献率标准 105 附表11 资产管理客户开发贡献率标准 106 第一部分 考核管理制度 为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高中富整体经营业绩，实现中富证券有限责任公司（以下简称“中富证券”）的战略目标而制定本管理制度。 第一章 总则 适用范围 本制度适用于中富证券全体员工。 考核目的 基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作； 建立良好的价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环； 通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升公司整体绩效，实现公司发展战略与人力资源战略； 通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作，增进团队合作精神。 考核原则 考核工作遵循以下原则： 战略一致性 绩效导向性 指标多元性 平等公开性 利益相关性 考核用途 考核结果的用途主要体现在以下几个方面： 薪酬分配； 职务升降； 岗位调动； 员工培训。 第二章 考核的组织管理 薪酬与考核委员会及职责 薪酬与考核委员会是公司考核的最高决策机构，由公司董事组成，对董事会负责。 该委员会负责审定公司考核管理制度、确定公司整体绩效目标以及监督考核管理制度的执行。 考核领导小组及职责 考核领导小组是总裁办公会领导下的非常设机构，由公司总裁、各总监和人力资源部总经理组成，组织领导公司的考核工作，承担以下职责： 公司考核管理制度审核； 公司考核方案的制定、审定； 员工考核申诉的最终处理； 最终考核结果的审定。 公司人力资源部职责 作为公司考核工作具体组织执行机构，主要负责： 起草、修改公司考核管理制度及相关制度； 收集公司内部对考核工作的反馈意见，并加以分类、汇总、分析； 各项考核工作的培训与指导，协助建立各岗位考核标准、目标值的商定、变更和管理； 对各部门的考核过程进行监督与检查； 组织总部员工、分支机构负责人、财务/电脑人员的考核数据收集，指导分支机构的考核数据收集； 汇总统计总部员工和分支机构负责人的考核评分结果，指导分支机构员工的考核评分和计算； 调节、处理各级人员关于考核申诉的具体工作； 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚； 建立考核档案，将公司所有员工的考核结果备案并作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训和奖惩的依据。 总部部门负责人、地区