商业银行业务外包服务管理应急预案.PDF

xx商业银行外包服务管理 应急预案 Xx 商业银行信息科技部 序言 为确保 xx 商业银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预 防因外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止， 并将外包风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案 依据文件 依据 《商业银行信息科技风险管理指引》以及 《商业银行外包风险 管理指引》（征求意见稿）等监管要求制定本预案。 使用范围 本预案适用于外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要 考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动， 以及外包协议的意外终止时应急管理。 修订记录 版本号 日期 修订说明 修订人 审核 1.0 2015.4 Xx 商业 x 第 2 页 共 15 页 Xx 商业银行信息科技部 目　　录 第一章 外包管理监管要求4 第二章 应急组织及职责5 2.1 应急组织架构 5 2.2 职责与权限 5 2.3 应急组织成员联系方式 7 第三章 应急管理流程8 3.1 启动条件 8 3.2 应急处理流程 8 第四章 预案演练和更新14 第五章 参考文件15 第 3 页 共 15 页 Xx 商业银行信息科技部 一一一 外包管理监管要求  外包定义 外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些 业务活动委托给服务提供商进行处理 的经营行为。服务提供商包括 独立第三方，商业银行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子 公司、关联公司或附属机构。  商业银行不得将其信息科技管理责任外包。  商业银行外包管理的组织架构应包括董事会、高级 管理层及外 包管理团队  外包应急预案范围 外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。尤其需要考虑外包 服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外 包协议的意外终止。 第 4 页 共 15 页 Xx 商业银行信息科技部 一一一 应急组织及职责 2.1 应急组织架构 为保障外包服务应急预案的顺利实施，成立总行外包应急领导 小组、外包应急处理协调小组，其中外包应急处理协调小组由外包 商联系组、技术支持组、业务支持组和行外联络组等组成。全行外 包管理应急组织架构见下图： 外包应急领导小组 外包应急处置协调小组 外 技 业 行 包 术 务 外 商 支 支 联 联 持 持 络 系 组 组 组 组 2.2 职责与权限  总行应急领导小组 主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管