山东瑞康医药股份有限公司关于2011年度内部控制的自我评.PDFVIP

关于2011 年度内部控制的自我评价报告 山东瑞康医药股份有限公司 关于2011 年度内部控制的自我评价报告 山东瑞康医药股份有限公司 （以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》的相关规定，按照公司董事会、审计委员会的要求，由审 计部组织有关部门和人员，在查阅各项内部控制制度、了解内部控制工作成效后， 从公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督几个方面，对公 司内控制度情况进行了认真评估，在此基础上对公司2011 年度的内部控制做出 自我评价。 一、公司基本情况 山东瑞康医药股份有限公司（以下简称“公司”）是由山东瑞康药品配送有 限公司整体变更设立的股份有限公司。2009 年 12 月 15 日，公司在山东省工商 行政管理局领取了注册号为370602228025440 的《企业法人营业执照》。注册地 址：烟台市芝罘区机场路326 号。法定代表人：韩旭。公司股本：9,380 万元人 民币。 公司及子公司的主要经营范围：“中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、 化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）、精神药品、麻醉药品、 蛋白同化制剂、肽类激素、医疗用毒性药品、罂粟壳、药品类易制毒化学品的批 发；Ⅱ、Ⅲ类医疗器械的批发和零售（Ⅲ类：6846 植入材料和人工器官、6877 介入器材；Ⅱ、Ⅲ类：6840 体外诊断试剂、6815 注射穿刺器械、6866 医用高分 子材料及制品、6821 医用电子仪器设备、6822 医用光学器具、仪器及内窥镜设 备(6822-1 角膜接触镜及护理用液除外）；6823 医用超声仪器及有关设备、6824 医用激光仪器设备、6825 医用高频仪器设备、6826 物理治疗及康复设备、6828 医用磁共振设备、6830 医用X 射线设备、 6832 医用高能射线设备、6833 医用 核素设备、6840 临床检验分析仪器、6845 体外循环及血液处理设备、6854 手术 室、急救室、诊疗室设备及器具、6863 口腔科材料、6864 医用卫生材料及敷料、 6865 医用缝合材料及粘合剂；Ⅱ类：6801 基础外科手术器械、6803 神经外科手 关于2011 年度内部控制的自我评价报告 术器械、6804 眼科手术器械、6807 胸腔心血管外科手术器械、6808 腹部外科手 术器械、6809 泌尿肛肠外科手术器械、6810 矫形外科（骨科）手术器械、6820 普通诊察器械、6827 中医器械、6831 医用X 射线附属设备及部件、6841 医用化 验和基础设备器具、6855 口腔科设备及器具、6856 病房护理设备及器具、6857 消毒和灭菌设备及器具、6858 医用冷疗、低温、冷藏设备及器具、6870 软件）； 常温保存保健食品及日用品销售；健身器械、化妆品、消毒液的批发；药品的仓 储、配送；普通货运。” 公司主营业务：公司是一家高成长性的、中型的药品直销服务商，是以山东 省为目标市场、以规模以上医院及基础医疗市场的直接销售为主营业务、以商业 分销为补充、具备药品现代物流资质和能力、可采用电子商务等现代化交易手段 经营的医药商业企业。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目的 1、建立和完善现代企业制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保 证公司经营管理合法合规。 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公司各 项经营活动健康有序地运行，保护投资者的合法权益； 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，保护公司财产 的安全与完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质量。 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行 （二）制定公司内部控制制度的所遵循的原则 1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关监管部门 的监管要求。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公 司的各种业务、事项和所有人员，任何人都无超越内控制度的权力。 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 4、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等