广东万家乐股份有限公司关于防止资金占用及规范运作情况的.PDFVIP

证券代码：000533 证券简称：万家乐 公告编号：2008-016 广东万家乐股份有限公司 关于防止资金占用及规范运作情况的自查自纠报告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会广东监管局《关于做好防止上市公司资金占用问题反弹有关 工作的通知》（广东证监[2008]92 号）的要求，广东万家乐股份有限公司（以 下简称“本公司”或“公司”或“万家乐”）于 2008 年 7 月开展了防止资金占 用及规范运作自查自纠活动,现将自查自纠情况报告如下： 一、自查自纠活动组织实施情况 （一）高度重视，精心组织 接到中国证监会广东监管局《关于做好防止上市公司资金占用问题反弹有关 工作的通知》（广东证监[2008]92 号）文件后，公司董事会高度重视，立即制 定了《防止资金占用及规范运作自查自纠活动实施计划》，明确了公司董事长为 自查自纠活动的第一责任人，成立了以公司董事长为组长，由公司高级管理人员 和主要控股子公司总经理、财务负责人组成的自查自纠活动领导小组，部署了自 查自纠活动的时间进度及各阶段的工作内容。 根据实施计划的安排，公司及控股子公司进行了认真深入的自查，对自查中 发现的问题，按照“发现即整改”的要求，已采取有效措施予以整改。公司内部 审计部对公司及控股子公司的自查自纠活动出具了内部审计意见。 （二）集中学习，提高认识 2008年7月10日，公司组织持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管 理人员、控股子公司的高级管理人员集中现场学习中国证监会广东监管局“防止 控股股东占用上市公司资金问题反弹”专项工作会议精神，通报了九发股份、中 捷股份大股东违规占用的相关情况，认真学习了《中华人民共和国刑法修正案 （六）》、《关于印发最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补 1 充规定的通知》（高检会[2008]2号）、《国务院关于批转中国证监会关于提 高上市公司质量的意见》（国发[2005]34号）、《关于进一步加快推进清欠工 作的通知》（证监公司字[2006]92 号）以及《上市公司治理准则》等有关法律 法规和规章、文件，进一步提高有关人员对资金占用问题的严重性、危害性的认 识，增强防止控股股东占用公司资金问题的自觉性。 二、控股股东及关联方资金占用问题的自查结果 经自查，公司目前不存在控股股东及关联方占用公司资金（包括经营性资金 占用和非经营性资金占用）的情况，也不存在关联担保和关联交易。 公司与控股股东及关联方历史上曾存在关联交易，截止 2007 年 9 月底已全 部清理完毕。2007 年以前，公司控股子公司顺特电气有限公司（以下简称“顺 特电气”）向关联企业广州番禺天顺电工器材有限公司（以下简称“天顺电工”）、 广州市协顺开关自控设备有限公司（以下简称“协顺开关”）、广州市华昊电力 设备有限公司（以下简称“华昊电力”）采购货物，形成关联交易。2007 年 1 月 29 日，天顺电工作为公司控股股东广州汇顺投资有限公司股改对价之一注入 公司，成为公司的全资子公司，协顺开关、华昊电力与天顺电工的资产、业务彻 底剥离；2007 年 3 月 1 日之后，公司与协顺开关、华昊电力不再发生任何业务 往来；截止 2007 年 9 月底，顺特电气已将其原与协顺开关、华昊电力的关联往 来帐务全部清理完毕。对上述关联交易及清理情况，公司已于 2007 年 11 月 6 日发布公告《广东万家乐股份有限公司关于与华昊电力关联交易及资金往来情况 的说明》（已于2007年11月7日的 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日 报》和巨潮网上披露）予以说明。 三、相关规章制度的建立健全与落实执行情况的自查结果 （一）公司章程中“占用即冻结”条款的建立与执行 公司已按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》 （证监公司 字[2006]92 号）的要求，对公司章程进行以下修改： 1、《公司章程》第三十九条增加如下内容： “公司控股股东或实际控制人若侵占公司资产，公司