山东天业恒基股份有限公司关于中国证监会山东监管局巡检有.PDFVIP

证券代码证券代码：600807 ：600807 股票简称股票简称：天业股份：天业股份 编号 编号：临：临 2009-2009-000707 证券代码证券代码：：600807 600807 股票简称股票简称：：天业股份天业股份 编号编号：：临临-000707 山东天业恒基股份有限公司山东天业恒基股份有限公司 山东天业恒基股份有限公司山东天业恒基股份有限公司 关于中国证监会山东监管局巡检有关问题的整改报告关于中国证监会山东监管局巡检有关问题的整改报告 关于中国证监会山东监管局巡检有关问题的整改报告关于中国证监会山东监管局巡检有关问题的整改报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大、误导性陈述或者重大 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、、误导性陈述或者重大误导性陈述或者重大 遗漏遗漏，并对其内容的真实性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任、准确性和完整性承担个别及连带责任。。 遗漏遗漏，，并对其内容的真实性并对其内容的真实性、、准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任。。 中国证券监督管理委员会山东监管局于 2009 年 2 月 16 日至20 日对本公司 进行了巡回检查。2009 年 4 月上旬，本公司接到山东证监局下发的鲁证监公司 字[2009]15 号《关于对山东天业恒基股份有限公司有关问题的整改通知》（以下 简称 “《整改通知》”）。收到 《整改通知》后，公司高度重视，立即组织董事、 监事、高级管理人员认真学习，对《整改通知》涉及的内容逐条讨论，针对 《整 改通知》中提出的整改要求，公司依据相关法律、法规的规定制定了整改措施， 并经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现将整改措施报告如下： 一、一、““三会三会”运作以及内控执行方面存在的问题及整改措施”运作以及内控执行方面存在的问题及整改措施 一一、、““三会三会””运作以及内控执行方面存在的问题及整改措施运作以及内控执行方面存在的问题及整改措施 《整改通知》指出： （一）2007 年度股东大会会议记录未列明到会董事、监事、高管人员，无 对发言要点的记载，会议决议关于公司董事出席了会议，监事、高管人员、见证 律师列席了会议的记录与 《公司章程》的要求不符；五届监事会第十二次临时会 议实际列席人员与会议决议披露情况不符；六届监事会第三次临时会议通知发出 时间与 《公司章程》规定不符等。 整改措施： 1、公司组织有关董事、监事、高管及相关人员，认真学习了 《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引》（2006 年修订）、《上市公 司内部控制指引》等法律法规及其他规范性文件，努力提高股东大会、董事会和 监事会的运作水平，严格按照 《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《监事会议事规则》的规定和要求规范运作。 2 、公司要求有关人员认真学习 《公司章程》等有关规定及相关专业知识， 熟悉会议记录的工作要求，确保在今后的会议记录工作中做到详实、完整、准确 地记录会议情况。 3、公司要求相关部门和人员，严格细化工作，提醒董事、监事、高管等有 关人员在会议记录上签名，细致核查会议实到人数、会议决议记录签字人数是否 完整、准确，防止出现重签、漏签的情形，并在以后的工作中杜绝此类现象。 （二）公司内审部门在实际工作中存在向总经理汇报工作的情况与内审机构 向董事会负责的要求不符，个别审计报告未形成审计报告及结论等问题。 整改措施： 1、公司组织有关董事、监事、高管及相关人员，认真学习了 《审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法 律法规及其他规范性文件，严格按照 《公司章程》及《审计委员会实施细则》的 规定和要求规范运作。 2 、公司要求内审部门严格按照公司规定程序，在董事会审计委员会指导和 监督