交易结算业务培训班课件——结算细则培训_.pdf

结算细则介绍 中金所结算部 中国金融期货交易所China Financial Futures Exchange  结算的定义  结算是指根据交易结果和交 易所有关规定对会员交易保 证金、盈亏、手续费及其它 有关款项进行计算、划拨的 业务活动。 - 2 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算实行的各项制度 保证金制度  当日无负债结算制度  结算担保金制度 风险准备金制度  分级结算制度 - 3 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 主要内容  结算机构  期货保证金存管银行  日常结算  交割结算  交易会员更换结算会员  移仓 风险与责任 - 4 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算机构（1）  结算机构是指交易所内设置的结算部和会员的结算部门。  交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管 理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范 交易所会员必须设立结算部门。 - 5 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算机构（2 ） 交易所结算部的主要职责：  登录编制结算会员的结算账表  办理资金往来汇划业务  统计、登记和报告交易结算情况  处理会员交易中的账款纠纷  办理交割结算业务  管理保证金、结算担保金、风险准备金  控制结算风险  监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业务  法律、法规和交易所规定的其他职责 - 6 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算机构（3 ）  会员结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭 证、账册，以备查询和核实。  交易所有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证 和账册。 - 7 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算机构（4 ） 交易所实行分级结算制度：  交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作  结算会员的结算部门负责结算会员与交易所、交易会员、 投资者之间的结算工作  交易会员的结算部门负责交易会员和结算会员、投资者之 间的结算工作 - 8 - 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 结算机构（5）