内审员培训教程（审核部分）.pdf

内审员培训教程内审员培训教程 （（（（审核部分审核部分审核部分审核部分）））） 一一 管理体系审核概论管理体系审核概论 1.1. 审核与管理体系审核审核与管理体系审核 2.2. 管理体系审核的分类管理体系审核的分类 3.3. 管理体系审核的目的管理体系审核的目的 4.4.4.4. 管理体系审核的依据管理体系审核的依据管理体系审核的依据管理体系审核的依据／／／／准则准则准则准则 5.5. 质量管理体系审核的范围质量管理体系审核的范围 6.6. 管理体系审核的时机和频次管理体系审核的时机和频次 7.7. 管理体系审核的一般顺序管理体系审核的一般顺序 二二 内部管理体系审核内部管理体系审核 1.1. 内审策划内审策划 2.2. 内审准备内审准备 3.3. 内审实施内审实施 4.4. 纠正措施纠正措施 5.5. 年度内审的总体分析和年度内审报告年度内审的总体分析和年度内审报告 6.6. 内审的主要特点内审的主要特点 一一 管理体系审核概论管理体系审核概论 1.1.审核与管理体系审核审核与管理体系审核 ———— 审核（审核（33。。99 。。11））  定义定义::为获得审核证据并对其进行客观为获得审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的的系统的的系统的的系统的、、独立的并形成文件的过程独立的并形成文件的过程独立的并形成文件的过程独立的并形成文件的过程。。  特点特点:: ※※系统性：有计划地按规定的程序进系统性：有计划地按规定的程序进 行审核。行审核。 ※※独立性独立性::审核员不应审核自己的工作。审核员不应审核自己的工作。 ———— 审核证据（审核证据（33。。99 。。44 ）） 定义：与审核准则有关的并且能够证实定义：与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。的记录、事实陈述或其他信息。 具体的审核证据可以是具体的审核证据可以是:: ※※审核证据可以是定性的或定量的审核证据可以是定性的或定量的;; ※※客客客客观证观证据据据据是是存在存在存在存在的的客客客客观观事实事实事实事实;;;; ※※被访问的、对被审核的活动负有责任被访问的、对被审核的活动负有责任 的人的事实陈述可以成为证据的人的事实陈述可以成为证据;; ※※现行有关的文件中规定和记录可以成现行有关的文件中规定和记录可以成 为证实当前发生的活动的证据为证实当前发生的活动的证据;; ※※其他与审核准则有关的可以用于证实其他与审核准则有关的可以用于证实 的信息。的信息。 ———— 审核准则（审核准则（33。。99 。。33）） 定义定义::用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求.. ※※审核准则可以是：审核准则可以是： a.GB/T19001:2000a.GB/T19001:2000标准标准 GB/T24001:1996GB/T24001:1996GB/T24001:1996GB/T24001:1996标准标准标准标准 GB/T28001:2001GB/T28001:2001标准等标准等 b.b.管理手册管理手册 c.c.程序程序 d.d.法律法规等法律法规等 ———— 质量（环境质量（环境//职业健康安全）管理职业健康安全）管理 体系审核体系审核 质量（环境质量（环境//职业健康安全）管理体系职业健康安全）管理体系 审核可以理解为：为获得质量（环境审核可以理解为：为获得质量（环境//职业职业 健康安全）管理体系活动和其有关结果，健康安全）管理体系活动和其有关结果， 并对其进行客观的评价，以确定满足质量并对其进行客观的评价，以确定满足质量 （环境（环境//职业健康安全）管理体系审核准则职业健康安全）管理体系审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并形成文的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。件的过程。  质量管理体系审核是确定质量管理体系质量管理体系审核是确定质量管理体系 与标准的符合性及实施保持的有效性。其与标准的符合性及实施保持的有效性。其 与与““检验检验””是不同的概念。是不同的概念。