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健康、安全与环境（HSE/OSH）管理体系审核 第一章 基本概念 第二章 HSE管理体系审核 第三章 管理评审 第一章 HSE审核的概念 第一章 HSE审核的概念1.1 健康、安全与环境管理审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：--健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；--该体系是否被有效地实施；--该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。 录自 SY/T6276 3.9 检查表示例1：5.5.5 应急反应计划 1.需要应急的突发事件是否确定,是否经过评审分析； 2.是否针对突发事件制定应急反应计划（内容、审批）； 3.查应急计划发放记录(组长、应急办主任、项目经理)； 4.查应急计划的培训记录； 5.查应急演习记录； 6.查应急设备物资的储备； 7.查针对某起应急事件的应急记录； 8.查应急计划的评审修订。 示例2：审核记录： 在劳动工资部，审核二000年对焊工的能力评价工作时，刘主任出示了一九九九年对20名焊工的能力评价记录表，均合格。审核员问，公司多长时间对焊工进行一次能力评价，刘主任说没有文件规定，程序文件中也没有说明。查能力评价的依据，刘主任也未能提供书面文件。 示例2:不符合报告 查劳动工资部二000年对焊工的能力评价，仅出示了一九九九年的评价记录。对焊工进行能力评价的周期和能力评价的依据，均未提供书面文件。 不符合公司“能力评价管理程序”4.1关于“劳动工资部制定各工种能力评价标准，并确定评价周期”的规定。也不符合SY/T6276-1997标准5.3.6关于“要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价”的规定。 属于实施性，一般不符合。 示例3：审核记录： 查安全环保部2000年的HSE监测管理工作，提供了“2000年HSE监测计划”，抽其对北京项目部的“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录时，安全环保部主任说，人太少，忙不过来，没有进行监督检查。 示例3：不符合报告 查安全环保部2000年对北京项目部“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录，未能提供。 不符合公司HSE20.1 “监测管理程序” 4.1关于“安全环保部负责检查、监督机关和基层单位对公司年度HSE监测计划的执行情况 ”的规定。不 符合SY/T 6272-1997 5.6.2公司应监测HSE的有关情况，建立和保存相应结果的记录的要求。 属于实施性，一般不符合。 示例4：审核记录： 在大清河管道施工现场，审核员发现正在进行管道试压，审核员请操作出示该项目的“管道试压方案”，操作者提供了编号为06号的“大清河管道试压方案”，盖有“受控”标识，也进行了审批签字。但审核员发现该方案中没有安全措施、抢险设备等规定。操作者说：“这发生不了什么事故，我保证”。 示例4：不符合报告 查大清河管道施工现场，正在进行管道试压，操作者执行的管道试压方案中，没有安全措施、抢险设施的配置等规定。 不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A “管道和设备试压安全程序” 5.2.2 试压方案包括 : d) “安全措施、人员配制、机械设备、车辆、抢险设施的配制、材料配制”的规定。 属于体系性，一般不符合。 严重不符合: 与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：_缺少要素或未执行必要的程序 _体系与约定的标准的要求不符 _造成系统性或区域性严重失效的不合格,需由多个一般不符合来说明_可造成严重后果的不符合  轻微(一般)不符合: _个别的、偶然的、孤立的事件_文件偶而未被遵守，造成后果不太严重_对系统不会产生重要影响的不符合 观察项:_证据稍不足，估计存在问题，需提 醒 _发现问题，但未构成不符合，发展下去可能构成不符合 _其他需提醒的事项  8.4 不符合报告的内容  _受审核部门及负责人（陪同人）姓名 _审核员姓名 _审核依据 _不符合事实的陈述 _不符合结论 _不符合类型 _拟采取的纠正措施计划 _纠正措施计划完成情况及验证 8.5 不符合报告的编写