初步尽职调查报告提纲.doc

初步尽职调查报告提纲 一、公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料） 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等） 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程 （2）公司组织结构图 （3）公司内部管理制度 7、公司的附属企业情况 （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系） 8、公司对外宣传材料 二、行业与公司竞争力分析 1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等） 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等 5、本行业竞争情况和公司的竞争力比较 （1）市场竞争力分析 A、本公司主要矿产品的销售区域，该区域主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况 B、本公司主要矿产品在本行业中近三年的市场占有率 C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等） （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面的比较 （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从采选能力、新矿山开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新矿山、投资的新项目、经营上的重大举措等 （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况 （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题： （1）适用于本行业的环保法规 （2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任 （3）公司建设及经营符合环保要求的证明 （4）近两年三废的排放情况 （5）历年环保事故情况 三、企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）及业务流程 包括并不限于各矿的介绍，包括发展历程、核定储量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前的状况、资产状况等 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略） 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件，包括并不限于采矿许可证、开采证、生产许可证、矿的普查、详查报告等 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布） 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重 7、运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重 8、公司的公用工程情况介绍 9、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况 10、企业目前的技术背景和技术储备： （1）重大技术(自有、引进) （2）拥有的专利技术(自有、引进) （3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况） （4）现有的技术开发平台与设施 （5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况 11、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书） 12、公司的新产品、业务及新技术的研究与开发情况 （1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等） （2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益等 （3）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等 （4）公司开发的新产品品种、同类的必威体育精装版产品、必威体育精装版技术和替代产品的介绍 （5）历年对新产品的投入及该投入占销售收入的比重 （6）公