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内控操作手册 苏州艾赛尔管理咨询有限公司 2012年9月 ExcelExcel Consulting ConfidentialConsulting Confidential 讲师： 目 录 1 内控体系建设篇 ☜ 2 流程梳理篇 3 内控文档撰写篇 4 VISIO软件使用篇 ExcelExcel Consulting ConfidentialConsulting Confidential 讲师： 项目实施流程 内控体系的有效落地不是一两天的事情，也不是将公司制度汇总一下就可以。 内控体系的建设 一个完善的内控体系的建设的建设周期起码在半年以上，远远不是给某咨询 公司几十万给一套制度模板就可以的： 项目的启动、整个管理系统的整改、内控体系的搭建、体系的验收等等。 慢工出细活，整个内控体系最后要落地，关键在于整个内控体系与企业实际 状况相符。 ExcelExcel Consulting ConfidentialConsulting Confidential 讲师： 项目实施流程 团队的组建不是单纯财务部或者内控内审部的事情。 团队组建 团队组建 项目启动 一个内控项目团队的需要公司高管，比如董事长或者总经理进行牵头，各部 内控培训 门的部门主管作为参与人员。项目团队内需要包含财务以及运营的人员。 现场调研 需要有一名既懂运营又懂财务的内控项目经理，负责协调整个内控工作。 如果聘请外部的中介机构则需要由专门的项目团队配合外部机构。该中介机 现状诊断 构有同行业的内控或者风险管理的咨询案例。 体系搭建 成果维护 ExcelExcel Consulting ConfidentialConsulting Confidential 讲师： 项目实施流程 启动会的目的，是让整个公司的人都明白内控是做什么的，对企业有什么 收益。 团队组建 项目启动 项目启动 项目启动会的作用： 内控培训 就是让项目团队成员对该项目的整体情况（包括项目的建设背景、 项目总体规划及项目团队成员等信息）和各自的工作职责有一个清 现场调研 晰的认识和了解，为日后协同开展工作作准备。