2016年北京证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试题.docxVIP

2016年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__ A．3.8% B．2.9% C．5.2% D．6.0% 2.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。 A．15% B．20% C．16% D．10% 3.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。 A．1 B．10 C．100 D．1000 4.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。 A．PT B．ST C．*PT D．*ST 5. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__ A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段 6. 以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金 7. 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。 A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委托—交割—开户 8. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 9. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 10. 某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年 11. （）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的 C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的 12. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收 13. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场 14. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 15. 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。 A．40 B．1600 C．2500 D．2000 16. 由证券公司办理的证券发行称为__。 A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行 17. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购 C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购 18. 关于证券市场下列说法错误的是__。 A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 19. 证券交易所质押式回购实行__。 A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管 20. 要通过