2019电大金融市场学必考重点.doc

金融市场学复习题 1、基金证券：指由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。 2、封闭型投资基金：是相对于开放型投资基金而言的，它是基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。 3、外汇的远期交易：是指在外汇买卖成交时，双方先签订合同，规定交易的币种、数额、汇率以及交割的时间、地点等，并于将来某个约定的时间进行交割的一种外汇买卖方式。 4、套利交易：利用不同国家或地区短期利率的差异，将资金由利率较低的国家或地区转移到利率较高的国家或地区进行投放，从中获取利息差额收益。 5、汇票：是由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据。 6、回购协议交易：是指债券买卖双方按预先签订的协议，约定在卖出一笔债券后一段时期再以特定的价格买回这笔债券，并按商定的利率付息的一种交易形式。 7、套汇交易：指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。 8、期权交易：是指买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的期权费用（或保险费）后，即取得在特定时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利。但在协议合同生效前，购买期权的一方如不行使该权利，期权合同则自动失效。 9、货币头寸：又称现金头寸，指商业银行每日收支相抵后，资金过剩或不足的数量。 10、证券公司：是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。 11、同业拆借市场：指具有准入资格的金融机构之间进行临时性资金通融的市场。 12、金融期货：种法律上具有约束力的金融交易合约，它是相对于商品期货的一个经济范畴。 13、证券经纪人：指在证券市场中，充当交易双方中介和代理买卖而收取佣金的中间商人。 14、贴现债券：指发行时依照规定的贴现率，以低于债券面额的价格发行，到期按债券面额兑付而不另付利息的债券。这种债券的利息是预付的，发行价格与面额的差价即为利息。 15、汇票再贴现：是商业银行和其他金融机构，以其持有的未到期汇票，向中央银行所做的票据转让行为。? 16、佣金经纪人：是指接受客户委托，在证券交易所内代为客户买卖有价证券，并按一定比率收取佣金的经纪人。 17、店头市场或柜台市场、第三市场：指未上市的证券或不足一个成交批量的证券进行交易的市场 18、外汇经纪人：指在外汇市场上为了促成外汇买卖双方交易的中介人。 19、可转让大额定期存单：是银行发给存款人按一定期限和约定利率计息，到期前可以转让流通的证券化存款凭证。 20、期货市场：指交易协议虽已达成，交割却要在某一特定时间进行的市场。 21、帽子期权：是指通过固定的一个最高利率以回避利率升高的风险。帽子期权交易主要应用于银行同业市场上，它通过在未来特定时间内确定带有可变动利率或浮动利率的债务工具的利率最高限，从而确定了利息成本的上限。 22、票据：指出票人承诺或委托付款人，在指定日期或见票时，无条件支付一定金额，并可流通转让的有价证券。 23、股票行市：指股票在流通市场上买卖的价格。 24、银行汇票：是由银行受付款人委托而签发的一种汇款支付命令。 25、证券承销：是指证券承销人对政府或企业新发行的证券，按一定价格全部或部分买入，然后予以推销的行为。 26、外汇市场：狭义的外汇市场是指进行外汇交易的有形的固定场所，即由一些指定的外汇银行、外汇经纪人和客户组成的外汇交易场所。广义的外汇市场：指有形和无形的外汇买卖市场的总和，即由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人和客户组成的外汇经营以及它们形成的外汇供求买卖关系的总和。 27、债券：指债务人在筹集资金时，依据法律手续发行，向债权人承诺按约定利率或日期支付利息，并在特定日期偿还本金，从而明确债权债务关系的有价证券 28．两元经纪人：专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖有价证券的经纪人被称为两元经纪人． 29金融期货市场：一般是指有组织的、有严密规章制度的金融期货交易所。 30金融工具：最初又称信用工具，指表示债权、债务关系有价证券或凭证，是具有法律关系的契约。 31、外汇：是指外国货币及其用外币表示的用于国际间结算的支付手段。外汇的含义包括两个方面：一是指外国货币，如美元、日元、德国马克等；二是指以外币表示的外国信用工具和有价证券，如商业汇票、银行汇票以及在外国银行的存款等。 32、汇票贴现：是指持票人为了取得现款，将未到期的已承兑汇票，以支付自贴现日起至票据到期日止的利息为条件，向银行所作的票据转让。银行扣减贴息，支付给持票人现款，称为贴现。 33、金融市场：是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。 34、股票价格指数：是指用以表示股票平均价格水平及其变动，并衡量股市行情的