某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编(DOCX 79页).docx

上海晏煜资产管理有限公司 基金销售业务基本管理制度 目录 HYPERLINK \l _bookmark0 第一部分 业务职责分工制度 2 HYPERLINK \l _bookmark1 第二部分 分公司职责说明和管理制度 5 HYPERLINK \l _bookmark2 第三部分 基金销售人员管理制度 10 HYPERLINK \l _bookmark3 第四部分 基金销售业务激励政策 13 HYPERLINK \l _bookmark4 第五部分 基金销售异常交易管理制度 15 HYPERLINK \l _bookmark5 第六部分 基金销售会计系统内部控制制度 17 HYPERLINK \l _bookmark6 第七部分 信息技术内部控制制度 21 HYPERLINK \l _bookmark7 第八部分 员工行为规范 26 HYPERLINK \l _bookmark8 第九部分 基金销售人员行为规范 32 HYPERLINK \l _bookmark9 第十部分 客户服务标准 35 HYPERLINK \l _bookmark10 第十一部分 基金宣传推介材料管理制度 40 HYPERLINK \l _bookmark11 第十二部分 基金销售业务信息揭示管理制度 45 HYPERLINK \l _bookmark12 第十三部分 客户投诉处理制度 47 HYPERLINK \l _bookmark13 第十四部分 基金销售业务资料档案管理制度 54 HYPERLINK \l _bookmark14 第十五部分 基金销售业务应急处理制度 62 HYPERLINK \l _bookmark15 第十六部分 基金销售业务监察稽核制度 72 第一部分 业务职责分工制度 第一章 总则 根据国家法律法规以及公司基金销售业务规划和公司组织机构设置，为明确基金销售过 程中的职责分工，力求责权分明，高效协调，特制定本职责分工制度。 第二章 公司组织结构 上海晏煜资产管理有限公司（以下简称“本公司或公司”）组织结构图如下： 一、总裁 第三章 职责分工制度 总裁是公司重要经营事项的主要决策人，行使对公司经营管理的指挥、协调、监督和管 理的权力，承担直接领导各部门和团队的工作。 二、产品部 产品部的第一项职责是： 负责客户投资需求分析和基金产品投资配置建议的拟定。具体职责包括： （1） 负责宏观、微观经济环境和股票市场研究； （2） 为目标客户群体提供财富管理需求分析，拟定和定期更新投资策略； （3） 为产品销售和客户关系管理提供支持。 产品部第二项职责是： 基金产品研究，按照公司拟定的投资策略和风险控制原则优选出代销基金产品，并协助 完成基金销售过程。具体职责包括： （1） 跟踪每日基金市场净值、研究基金管理人长期业绩表现； （2） 筛选符合条件基金产品，与基金管理人确定代销方案； （3） 向基金销售团队提供基金产品宣传推介材料及相关培训； （4） 协助基金销售团队完成销售，并与基金管理人共同完成售后事宜和持续信息披 露工作。 三、销售管理部 销售管理部的第一项职责是： 负责销售业绩的统计、预测、分析。具体职责包括： （1） 制定和分配基金销售目标及销售方案； （2） 跟踪和统计基金销售结果； （3） 提供基金销售业绩预测和分析。 销售管理部的第二项职责是： 负责管理销售团队，开发客户关系资源，按照公司制定的投资策略和风险控制原则，以 咨询顾问方式向目标客户提供适合的基金产品，满足客户个性化的财富管理需求，完成销售 目标。 四、运营支持部 运营支持部的工作职责内容包括基金销售清算、IT、客户服务等后台支持业务。具体 职责包括： （1） 信息技术：提供基金销售信息系统及办公系统的开发、测试、运营维护等技术 支持； （2） 交易清算：处理基金销售系统后台清算、参数维护、与注册登记机构数据交换 等业务； （3） 资金结算：处理基金销售过程中与注册登记机构、清算银行、监督机构、客户 之间销售资金的结算业务，处理基金销售费用的结算业务等； （4） 客户服务支持：为客户提供各项咨询与服务，处理客户各项日常需求、建议与 投诉，并将客户需求与意见及时反馈相关部门。 目前本部门的业务采用外包的方式，由嘉实基金管理有限公司的相关部门承担基金销售 清算、IT、客户服务等业务的主要部分，由上海晏煜资产管理有限公司运营支持部的运营专员和 技术工程师协助完成相关业务并协调销售公司和基金公司、监督银行之间的业务关系。 五、市场部 市场部的职责是： 负责制定公司整体市场营销策略，推广公司品牌。具体职责包括: （1） 负责制定营销推广方案并具体实施； （2） 负责向公众和销售团队分发基金宣传推介材料。 六、风险控制部 风险控制部