融资融券业务知识与操作.pdf

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2019-01-26 发布于山东
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培训教材融资融券业务知识与操作融资融券业务知识与操作目录一、融资融券基础知识介绍二、融资融券实务操作三、融资融券业务常用表单四、融资融券案例分析五、营业部开展融资融券业务的管理 2 融资融券业务知识与操作第一部分：融资融券基础知识介绍 3 融资融券业务涉及的主要法规序号法规名称发布机构颁布时间 1 《证券公司融资融券业务试点管理办法》中国证监会 2006年6月30日 2 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》中国证监会 2006年6月30日 3 《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》深交所 2006年8月21日 4 《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》上交所 2006年8月21日 5 融资融券交易试点会员业务指南深交所 2006年8月21日 6 融资融券试点登记结算业务实施细则中登公司 2006年8月29日关于发布《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书 7 中国证券业协会必备条款》的通知 8 《证券公司监督管理条例》国务院令522号 2008年4月23日 9 证券公司风险控制指标管理办法中国证监会 2008年6月修订 10 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见中国证监会 2010年1月22日 11 证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程中国证券业协会 12 证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式中国证券业协会 2011 13 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（版修订中）深交所 2010年3月 2011 上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（版修订中） 2010年3月 14 上交所 4 （一）什么是融资融券交易？融资融券融资融券又称证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入交易所上市证券或借入交易所上市证券并卖出的行为，包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券，是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度。融资