协禧电机股份有限公司内部重大资讯处理作业程序.PDF

協禧電機股份有限公司 內部重大資訊處理作業程序 第一章 總則 第一條 （本作業程序之目的） 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏，並確保本 公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業程序，以資遵循。 第二條 (內部重大資訊處理應依法令及本作業程序進行 ) 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及臺灣證券交易所或證 券櫃檯買賣中心之規定及本作業程序辦理。 第三條（適用對象） 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應促其遵守本 作業程序相關規定。 第四條（內部重大資訊涵蓋範圍） 本作業程序所稱之內部重大資訊由本公司處理內部重大資訊專責單位財務處 擬訂 並經董事會決議通過，擬訂時應考量證券交易法及相關法律、命令暨臺灣證券交易所或 證券櫃檯買賣中心相關規章。 第五條（處理內部重大資訊專責單位） 本公司設置處理內部重大資訊專責單位 為財務處 ，並視 公司規模、業務情況及管理 需要 ，由發言人、代理發言人、總經理等 組成，並經董事會通過，其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審議及提供建 議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保存制度。 五、其他與本作業程序有關之業務。 第二章 內部重大資訊必威体育官网网址作業程序 第六條（必威体育官网网址防火牆作業 -人員） 本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務，本誠實 信用原則執行業務，並簽署必威体育官网网址協定。 知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部 1 重大資訊予他人。 本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢 或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行業務得知本公司未 公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第七條 （必威体育官网网址防火牆作業-物） 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電子郵件或其他 電子方式傳送時，須以適當的加密或電子簽章等安全技術處理。 公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第八條（必威体育官网网址防火牆之運作） 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並採取下列措施： 一、採行適當防火牆管控措施並定期測試。 二、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管、必威体育官网网址措施。 第九條（外部機構或人員必威体育官网网址作業） 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略聯盟、其他業務合 作計畫或重要契約之簽訂，應簽署必威体育官网网址協定，並不得洩露所知悉之本公司內部重大資訊 予他人。 第三章 內部重大資訊揭露之處理程序 第十條（內部重大資訊揭露之原則） 本公司對外揭露內部重大資訊應秉持下列原則： 一、資訊之揭露應正確、完整且即時。 二、資訊之揭露應有依據。 三、資訊應公平揭露。 第十一條（發言人制度之落實） 本公司內部重大資訊之揭露，除法律或法令另有規定外，應由本公司發言人或代理 發言人處理，並應確認代理順序；必要時，得由本公司負責人直接負責處理。 本公司發言人及代理發言人之發言內容應以本公司授權之範圍為限，且除本公司負 責人、發言人及代理發言人外，本公司人員，非經授權不得對外揭露內部重大資訊。 第十二條（內部重大資訊揭露之紀錄） 公司對外之資訊揭露應留存下列紀錄： 一、資訊揭露之人員、日期與時間。 二、資訊揭露之方式。 三、揭露之資訊內容。 2 四、交付之書面資料內容。 五、其他相關資訊。 第十三條（對媒體不實報導之回應） 媒體報導之內容，如與本公司揭露之內容不符時，本公司應即於公開資訊觀測站澄 清及向該媒體要求更正。 第四章 異常情形之處理 第十四條（異常情形之報告） 本公司董事、監察人、經理人及受僱 人如知悉內部重大資訊有洩漏情事，應儘速向 專責單位財務處及內部稽核部門