博正资本投资有限公司利益冲突防范和信息隔离制度.PDF

博正资本投资有限公司 利益冲突防范与信息隔离制度 第一章 总则 第一条 为了防范利益冲突及利益输送，根据法律、法规、规章及其他规范 性文件、行业规范和自律规则，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 （以下简称 “法律、法规和规则”）和的 《渤海证券股份有限公司信息隔离墙管 理办法》，以及本公司制度的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、投资决策委员会成员、业务人员及其他人员应当 遵守法律、法规和规则、《渤海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》、以及本 制度关于利益冲突防范与信息隔离的相关规定，相关人员对知悉的敏感信息负有 必威体育官网网址义务。 敏感信息，是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投 资决策产生重大影响的或者可能股价变动，影响利益相关者或者公众利益的尚未 公开的其他信息。 第二章 敏感信息的必威体育官网网址 第三条 公司按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业 务需求或管理职责需要的相关人员知悉。 第四条 公司采取必威体育官网网址措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限 于： （一）要求相关人员签署必威体育官网网址文件，对工作中获知的敏感信息严格必威体育官网网址； （二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设 备的管理，保障敏感信息安全； 第五条 任何人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信 息负有必威体育官网网址义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 第三章 基本要求 第六条 公司及其下设的基金管理机构与渤海证券股份有限公司（以下简称 “母公司”或 “证券公司”）其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营 管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。 第七条 公司的信息隔离墙管理工作纳入母公司统一体系。 公司负责人对本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任，公司工作人员 对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 第一节 业务隔离 第八条 公司在从事各项经营管理工作时，应当遵守母公司关于证券公司与 私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突 和同业竞争。 公司开展业务的范围，应当符合法律、法规和规则。公司不得对外提供担保 或贷款。公司同时开展私募股权投资基金业务和私募证券投资基金业务的，应当 参照 《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙机制，相 关制度另行制订。 第九条 公司独立做出投资决策，不受任何人的违规干预。 项目投资后，公司根据监管要求、内部制度及合同约定，依法开展项目管理， 独立做出是否退出的投资决策。 第十条 母公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、 保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当 按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后公司 及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。 前款所称有关协议，是指母公司与拟上市企业签订含有确定母公司担任拟上 市公司首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟 挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商条款的协议，包括辅导协议、财务顾问 协议、保荐及承销协议、推荐挂牌并持续督导协议等。 第二节 人员隔离 第十一条 公司及其下设的特殊目的机构、私募基金的董事、监事、投资决 策委员会成员可以由母公司不存在利益冲突的人员或者外聘专家兼任。 第十二条 投资决策委员会的成员构成，应当符合法律、法规和规则的规定。 第十三条 证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员 不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、高级 管理人员、投资决策机构成员。 私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和 其他私募基金业务；同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管 理团队不得同时从事上述两类业务。 第十四条 公司及其下设的特殊目的机构、私募基金的董事、投资决