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2014 年保荐代表人胜任能力考试大纲 第一部分 证券综合知识  3  第一章 保荐制度及执业规范  3  第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理  3  第二节 保荐机构和保荐代表人的职责  3  第三节 保荐工作规程和保荐业务协调  3  第四节 执业规范和法律责任  3  第二章 金融基础知识  4  第一节 货币供求  4  第二节 金融机构  4  第三节 金融市场与金融业务  4  第四节 货币政策与金融监管  5  第五节 财政  5  第六节 外汇管理与金融全球化  5  第三章 证券基础知识  6  第一节 证券及证券市场概述  6  第五节 证券投资分析  8  第四章 财务会计相关知识  10  第一节 会 计  10  第二节 财务成本管理  12  第三节 审计、评估与税法  13  第五章 法律法规  14  第二部分 投资银行业务能力  15  第一章 股权类融资  15  第一节 首次公开发行股票  15  第二章 债权类融资  17  第一节 公司债券  17  第二节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券  18  第三节 证券公司债、次级债、短期融资券  18  第四节 企业债券、非金融企业债务融资工具  19  第五节 资产证券化  19  第六节 中小企业私募债  19  第七节 担保与信用评级  19  第三章 资本市场——定价与销售  20  第一节 股票的估值定价  20  第二节 债券的估值定价  20  第三节 其他产品的估值定价  20  第四节 股票的发行与销售  20  第五节 债券及其他产品的发行与销售  21  第四章 财务顾问业务  21  第一节 收购与兼并  21  第二节 上市公司重大资产重组  21    1 第三节 财务顾问业务的管理  22  第四节 涉及外国投资者的并购业务  22  第五章 上市公司规范运作、信息披露及持续督导  22  第一节 上市公司法人治理  22  第二节 上市公司规范运作  23  第三节 上市公司及相关当事人信守承诺  23  第四节 上市公司持续信息披露  23