期货从业人员后续职业培训大纲（征求意见稿）.pdf

期货从业人员后续职业培训大纲（征求意见稿） 目 录 第一部分 期货市场法制体系、监管与自律管理制度 一、期货市场的监管体制 （一）境外期货市场的监管体制 1．境外期货市场的监管历史 2．境外期货市场的监管体制 3．境外期货市场监管的发展趋势 （二）中国期货市场的监管体制 1．中国期货市场的监管历史 2．中国期货市场的监管体制 二、期货市场的法制体系 （一）境外期货市场的法制体系 （二）中国期货市场的法制体系 1．法律层面 2．行政法规层面 3．部门规章和规范性文件层面 4．司法解释层面 5．市场规则层面 三、期货市场自律管理制度 （一）国内外期货市场自律管理制度概况 （二）期货交易所的自律管理 （三）中国期货业协会的自律管理 第二部分 期货职业道德与行为准则 一、职业道德 1．国内外期货从业人员职业道德基本规范 2 、期货从业人员职业道德教育的必要性 3 ．道德与期货从业人员职业道德 4 ．期货职业道德范畴 5 ．期货职业道德行为养成 6 ．期货职业道德与法律规范 7 ．期货职业道德教育 二、《期货从业人员行为准则》 1 1．基本准则 2 ．专业胜任能力 3 ．对投资者的责任 4 ．竞业准则 5 ．其他责任 6 ．监督管理及处分 第三部分 期货交易业务 一、 期货交易基本制度与基本规则 1．期货市场的基本结构与运作体系 2 ．期货交易基本制度和规则 3 ．期货交易基本流程 二、 套期保值交易 1．基差 2 ．基差与套期保值关系 3 ．套期保值策略及案例分析 4 ．基差交易及案例分析 三、投机交易 1、投机交易及策略 2 、投机交易与套期保值的关系 3、投机交易资金管理 四、套利交易 1．套利及其分类 2 ．无风险套利 3 ．套利与套期保值关系 五、期货交易中的基本面分析 1．基本面分析方法特点 2 ．需求与供给 3 ．影响期货价格主要因素 2 4 ．期货行情信息来源与信息加工 六、期货交易中的技术分析 1．技术分析方法特点 2 ．常用技术分析方法及指标 3 ．技术分析进阶：波浪理论与江恩理论 4 ．技术分析与程式交易 5 ．其他分析方法 七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责 1．期货经纪公司的治理结构 2 ．期货经纪公司的内控制度与管理体系 3 ．期货经纪公司的营业部管理 4 ．期货经纪公司的人力资源管理与人员培训 5 ．期货经纪公司的财务与结算管理 6 ．期货经纪公司的风险管理 7 ．期货经纪公司的信息管理 8．期货经纪公司的营销与客户开发 9 ．期货经纪公司的客户管理 10．期货投资者保护 第四部分 期货市场发展与创新 一、期权交易 1．期权交易基本概要 2 ．期权交易基本策略 3 ．期权套期保值策略 4 ．期权投机策略 5 ．期权套利策略 6 ．场外期权交易 二、金融期货交易 1．外汇期货交易 3 2 ．利率期货交易 3 ．股指期货交易 三、期货投资基金 1．期货投资基金的产生与发展 2 ．期货投资基金的特点、功能与分类 3 ．期货投资基金的发起设立 4 ．期货投资基金的投资运作 5 ．期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止 6 ．期货投资基金的绩效评估 7 ．期货投资基金的监管 8．期货投资基金案例分析 四、境外期货交易 1．国际期货市场的发展现状与特点 2．国际期货交易的基本规则和交易制度 3．国际期货市场的交易方式和交易工具 4．国际农产品期货交易 5．国际金属期货交易 6．国际能源期货交易 7．中国企业的境外