第09章_体系要素的审核要点和案例.pdf

第 09 章 体系要素 的审核要点和案例 1 体系要素的审核 4.1 总要求 要点 (1) 组织未给出文件化的体系范围； (2) 组织对于体系范围的描述不准确，不能完整表达该组织的地 理位置、组织单元和活动类型等基本要求； (3) 组织对于不纳入体系范围的部分没有给出充分理由； (4) 为了减轻组织的法律责任，对于应该在体系范围内的场所或 部门组织进行了不合理的剔除。 4.2 环境方针 (1) 制定并形成文件：有无书面化；有无最高管理者签名和陈述。 (2) 相适应：组织有哪些产品、活动和服务；巡视设施；有无环 境影响的描述；有无3 个承诺。 (3) 提供目标框架：有无具体承诺，如达标排放、节能降耗等。 (4) 实施和传达：方针在运行中的落实情况如何。 (5) 公众获得性：是否对外分发或宣传。 4.3.1 环境因素 环境因素特别是重要环境因素是组织构筑环境管理体系的源头 和基础，体系的其他管理要素都是围绕环境因素而开展管理活 动的，可以说环境因素是EMS 中最重要的要素。 (1) 未充分识别环境因素的产生源头 标准要求组织充分识别环境因素的范围，包括组织的产品、活 动或服务过程。同时要确定组织的直接环境因素和间接环境因 素，即组织管理范围内的环境因素和超出组织管理范围的分供 方和承包活动中的重要环境因素。通常能完全识别出其生产活 动中的环境因素，却对产品中的环境影响和服务过程中的环境 因素调查评价不足。 在识别产品中的环境因素时应充分评价产品的特点，产品的能 源消耗，原材料消耗，工作效率，产品报废后的再生利用和可 分解性等因素。应注意产品在使用过程中也存在着不同程度的 环境影响，例如：  洗衣机、空调、冰箱都存在能耗、噪声、效率等方面与环境 有关的因素；  电视机和显示器存在能耗和辐射等因素；  蓄电池存在酸液泄漏的环境因素；  空气压缩机存在噪声和效率的问题等。 同时往往会遗漏识别服务过程中可标识的重要环境因素，以下 服务过程中都存在重要环境因素，例如：  汽车运输服务；  建筑施工服务；  有害废弃物处理方面的服务；  组织外协加工服务。 (2) 未全面识别异常、紧急状态的环境因素 标准中所述的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的环境 因素，一般可理解为：正常、异常、紧急三种状态和过去、现 在、将来三种时态的环境因素。部分组织对异常和紧急状态下 的环境因素的识别往往不够充分，有的组织仅列出了火灾、化 学品泄漏方面的环境因素，其实在一个生产型组织中存在的异 常或紧急状态是很多的。例如：  压力容器的爆裂；  环保处理设施失灵造成的环保事故；  生产设施事故造成的环境隐患；  易燃化学品、油品的火灾隐患；  易爆化学品的爆炸隐患；  有毒有害化学品的泄漏等。 (3) 未充分识别能源、资源、废弃物、有毒有害化学品方面的环 境因素 组织对环境问题的认识往往局限于生产过程中水，气，声，渣 污染物的排放，忽略了生产过程中消耗的能源，资源，原材料， 生产过程中产生的各种不同的废弃物，以及有毒有害化学品的 运输，储存，使用和处置过程中的环境污染。常见的不符合有：  未全面具体地识别各种废弃物。例如：笼统地描述生产过程 中排放的污水超标，未具体指明污水中主要的污染物。或未对 废弃物的种类和性质进行分析，将可生物分解的一般废弃物和 难降解的危险废弃物混为一体。  未全面评价产品的原材料消耗量和设备的能源消耗水平。