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第三章 资本形成 发展经济学家纳克斯：“资本形成”的意义，是指社会不把它的全部现行生产活动，用于满足当前消费的需求和愿望，而是以其一部分用于生产资本品：工具和仪器、机器和交通设施、工厂和设备——各式各样可以用来大大增加生产效能的真实资本。资本形成一词有时被用于包括‘物质资本’，也包括‘人力资本’，即在技能、教育及健康等方面的投资——这是一种非常重要的投资形式。 第一节 资本匮乏对经济发展的障碍 贫困恶性循环理论 低水平均衡陷阱理论 循环累积因果关系理论 1953年，纳克斯(Ragnar Nurkse)在《不发达国家的资本形成》一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶性循环力量”在作用，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”。 主要思想 资本缺乏是阻碍发展中国家发展（增长）的关键。 1956年，纳尔逊（Nelson, R. R.）在《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长。 1.2.2 具体分析 人口增长与人均收入变动的关系 经济增长与人均收入变动的关系 低水平均衡陷阱 人口增长与人均收入变动的关系 如图 人均收入水平很低，人口增长率低 人均收入提高，人口增长率提高 人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来 经济增长率与人均收入变动的关系 如图 在经济增长初期，人均收入提高，经济增长率提高 到一定水平后，经济增长率开始下降 低水平均衡陷阱 将两图结合，可以清楚的看出三个变量的关系 人均收入低于Oa时 人均收入超过Oa，但低于Oa`时 a是低水平均衡点（收敛） 越过D点才能跳出陷阱 1.3 循环累积因果关系理论 缪尔达尔（Myrdal, G. K.）在1957年出版的《富国与穷国》和1968年出版的《亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究》中提出发展中国家的贫困问题是经济、政治、文化等因素综合作用、循环积累的结果。他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖。 经济发展的循环积累过程 在经济发展过程中，多种因素是相互联系、相互影响、互为因果的，呈现“循环积累”的发展态势，即一个因素发生变化（初始变化），引发另外的因素发生相应的变化，并强化先前的因素（次级强化），使经济沿原先因素发展的方向发展。 发展中国家的分析 人均收入低→贫困→社会水平低下、营养不良、卫生保健条件差、文化教育落后→人口质量下降、劳动力素质低→劳动生产率低→产出低→收入低 是一个多因素循环积累的过程。 最重要的因素 产生低收入的原因有社会、经济、政治、制度等多方面，但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均。 结论 这些理论的共同点是：经济增长停滞、人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因，而经济增长停滞、人均收入水平低下的根源在于资本形成不足。 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长，必须大量积累资本、大幅提高投资水平 第二节 促进资本形成的理论 大推进理论 临界最小努力理论 2.1 大推进理论 罗森斯坦罗丹（Rosentein-Rodan,P.N) 20世纪40年代提出的 主要观点 要摆脱落后状态，必须发展工业，实现工业化，而工业化的唯一途径是增加资本投资，这种投资必须是全面地、大规模地进行投资。 三个不可分性 供给不可分 储蓄不可分 需求不可分 对“大推进”理论的评价 借鉴意义：全盘的发展规划（部门、投资项目相互联系） 批评： 2.2 莱宾斯坦的“临界最小努力”理论 1957年，莱宾斯坦（Leibenstein, H.）在《经济落后与增长》中提出了“最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡陷阱”理论。 主要观点： 发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平即“临界最小努力”，没有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。 资本形成对经济增长贡献的实证分析 麦迪森(Maddisom，A．)在1950—1965年的15年间，发展中国家和地区的经济增长率平均为5.55％，其中劳动对经济增长的贡献是35％，资源配置效率对经济增长的贡献是10％，而资本对经济增长的贡献为55％。 纳迪利(Nadiri，M．)研究的结果是在发展中国家，对经济增长贡献最大的是资本和劳动投入量的增加，其中主要是劳动投入量的增加。 对中国1952—1982年间工业总产值增长因