质量管理系内部审核教程A.ppt

3、内部审核报告 审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。 审核报告是对审核中的审核发现的统计、分析、归纳、评价。报告应规范化、定量化、具体化，要统计分析不符合，对审核对象的质量活动及结果进行综合评价，与相关责任部门共同制定纠正措施和实施要求。提交审核报告前，应与管理者协商交底，核实修正报告内容，取得原则上同意后提交最高管理者或其代表审查批准。并将报告分送有关部门和人员。 * 1）、 审核报告内容 审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责，审核报告通常包括以下内容： （1）．审核目的及范围； （2）．审核委托方、审核组长及成员； （3）．审核日期及计划实施情况； （4）．审核依据； （5）．不符合项统计分折； （6）．对受审核方质量体系综合评价； （7）．提出纠正措施实施要求； （8）．审核报告发放范围； （9）．审核报告批准； （10）．审核报告附件。 * 2）内部审核报告中的审核结论 （1）．管理体系是否符合审核准则； （2）．管理体系是否得到有效实施； （3）．管理评审过程对确保管理体系持续适宜性和有效性的能力。 在评价质量管理体系符合并作上述结论时应考虑： ·质量方针和质量目标实施的有效程度； ·质量管理体系的适应性、有效性、充分性； ·产品满足顾客要求与法律法规要求的能力和程度； ·持续改进机制是否建立； ·审核报告还应有符合项和不符合项的描述。 * 3）报告中的纠正、预防和改进措施及要求 1．纠正、预防和改进措施之间的区别 (1)纠正措施是针对实际问题的原因所采取的消除措施； (2)预防措施是针对潜在问题的原因所采取的消除措施； (3)改进措施是为提高各项活动和过程的效果和效益所采取的措施。纠正和预防措施可归入改进措施的范畴。 2．措施的提出 措施的提出是审核组和受审核方共同的责任。所有内审中出现的不符合项，都应采取相应的纠正和预防措施。 * * 3．评审措施 (1)措施针对性强，具体可操作，时间分工要求合理、明确； (2)措施具有一定的先进性和创造性，能体现先进的管理和技术； (3)措施得到实施，能经济有效地解决问题，不会产生其他较大的负面效应； (4)解决问题有较强的系统性和一定的深度，能较好地防止问题再发生。 4．确认措施 措施评审还需进行确认，目的是确保其能够且得到有效实施。确认者除审核组长外，还应包括有责任、有能力进行实施的部门和人员。 受审核方范围内的措施经双方确认即可；超出受审核方范围的措施，审核组应与受审核方及有关部门共同确认、认可或由组织领导确认、认可。 5．实施措施 (1)受审核方范围的措施，由受审核方领导确认批准后，付诸实施； (2)职能部门范围的措施，由有关职能部门领导确认批准后，付诸实施； (3)组织范围或影响重大、牵涉面广，由最高管理者或其代表确认批准后，付诸实施。 6 实施评价 对措施实施及记录进行评价，评价要点是： (1)主要实施过程和结果符合措施要求； (2)在实施过程中，能及时发现问题，分析原因，采取新的措施加以克服解 决。 4）审核报告处理 报告处理方式有： 1．根据审核结果及综合评价，由审核小组提出建议，交受审核方实施改进。 2．根据审核报告中提出的纠正或改进措施，组织实施，对实施情况进行跟踪报告； 3．将审核过程形成的有关文件、资料整理归档，以便统计分析、查询和利用； 4．报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和预防措施。 * 九、末次会议1.末次会议前的沟通 1）审核组总结 目的:对审核发现及综合信息进行汇总分析、评价、达成共识,做出审核结论。 2）与受审核方领导沟通 目的:通报审核发现、体系评价和审核结论,求得共识。 都是为开好末次会议做准备。 * 2.末次会议的要点 1）目的: a)使受审核方知道并理解审核发现及审核结论； b)使受审核方在规定时间内完成纠正措施。 2）参加者:审核组成员、受审核方、审核委托方的代表。 3）议程: a)与会者签到； b)感谢； c)重申审核目的、准则、范围； d)审核过程简述；