四川2018年下半年期货从业资格：期货投机交易试题.pdf

四川省2018 年下半年期货从业资格：期货投机交易试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 2、我国期货交易所会员必须是 （）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出 去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵 某的行为属于不正当竞争行为，违反了 （）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 4、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 （）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司 清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买入”，从而导致丁某保证金不足，小 王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元， 交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假 设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司 主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当 （）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请 金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由 于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合 格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事 人的期货交易，但限制的时间最多为 （）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 10、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会 （） A．暂停从业人员资格6个月至12个月 B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评 11、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的 材料的是 （）。 A．拟设立营业部的决议文件 B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价 “一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 13、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免