2013电大证 券投资考试小抄（必威体育精装版完整版小抄）【必威体育精装版】.doc

证券投资期末复习小抄 一判断题 用∨或×表示 1单位基金净值是决定封闭式基金市场交易价格的唯一的依据。 2不能全流通的股票是一种残疾股，是股票市场不成熟的表现 4技术分析中，利用OBV指标可以进一步验证当前股价走势的可靠性 5波浪理论中，在主升浪中，1、3、5浪是回调浪，2、4浪是推动浪 6日常股票交易过程中，交易价格的委托主要表现为限价委托。 7在产业处于成长期阶段时，企业竞争的形式主要表现为价格竞争 8 KD指标中，当K线上穿D线时，称为死叉，一般讲是卖出信号。 9证券监管的核心任务是维护证券市场的‘三公原则’和透明度 10财务分析中现金流量不仅仅是指一定时期流入和流出企业的现金 1、 × 2 ∨ 3、 × 4、 ∨ 5 × 6、 ∨ 7、∨ 8、 × 9、 ∨ 10、∨ 简答题 1、某只股票在某日交易过程中，最高价10.80元，最低价9.40元，开盘 价10.20元，收盘价也是10.20元。 要求：画出日K线图。指出K线图中各个价格的意义。 并对该K线 进行分析评价。 答 开盘价，收盘价，最高价，最低价（各自的意义见书解释略） 对该K线的评价（见书解释略） 2 什么是“历史会重演”？如何去理解？ 答：“历史会重演” 是技术分析理论的三大假设的重要命题之一。它是从人的心理因素方面考虑的。该理论认为：市场中进行具体买卖的是人，由人决定最终的操作的行为。人不是机器，肯定要受到心理学某些理论的制约。一个人在某一场合得到某种结果，那么，下一次碰到相同或相似的场合，这个人就会认为将得到相似的结果。我认为该理论有一定的道理。例如：股票市场也一样，按一种方法进行操作取得了成功，以后遇到相同或相似的情况，就会用同一方法进行操作。但同时该理论有一定的局限性。即历史不会简单完全的重复。 论述题 1 应如何分析评价企业是否具有核心竞争能力 应如何评价企业是否具有核心竞争能力 246页 答：概括讲：（1）企业选定一种竞争战略后，它所面临的主要风险和主要的成功驱动因素有那些？（2）企业目前有无足够的资源和能力来应付风险，走向成功 （3）企业的各项活动，比如研究设计、产品生产、推广应用、分销渠道及售后支持等，是否与企业的既定战略吻合？（4）企业的竞争优势能否持久，其他企业是否很容易模仿这一竞争战略（5）企业所在行业有无发生重大结构变化（略 ）的可能性？企业是否有足够的弹性来应付这些变化？ 证券发行市场与证券交易市场有那些区别 证券发行市场是指证券发行人向投资人出售证券以筹集资金的市场。又称证券一级市场。证券交易市场是对已发行的证券进行买卖交易的场所。又称二级市场。从形式上讲，证券发行市场是证券交易市场的基础，它与证券交易市场共同构成了统一的证券市场整体。 证券发行市场通常是一个无形的市场，即证券发行市场一般都是临时性的，没有固定的场所证券发行市场，是指证券发行人向投资者出售证券以筹集资金的市场。从形式上讲，证券发行市场是证券交易市场的基础。两者相辅相成，相互联系、相互依赖。有了证券发行市场的供应，才有证券交易市场的证券交易。证券交易市场是证券发行市场得以持续和扩大的必要条件。没有发达的证券交易市场发行市场就难以生存和发展，此外，交易市场的交易价格也制约和影响发行市场的证券交易价格。 国债的特点是什么 国债的特点是; （1）自愿性。政府在举借政府债的过和中，投资者购买行为完全是出于自愿，政府不凭借权力强制其购买。 （2）安全性。以国债为例，由于国债是由中央政府发行的，中央政府是一国权力的象征，它以该国完全的征税能力作保证，因此具有最高的信用地位，风险也最小。一般而言，公债利率较一般债券要低。 （3）流动性。以国债为例，由于国债具有最高信用地位，对投资者吸引力很强，又容易变现，一般来说，国债市场，尤其是短期国债市场的流动性要高于其他同样期限的金融市场。 （4）免税待遇。大多数国家都规定，购买公债的投资者与购买其他有价证券的投资者相比，可以享受优惠的税收待遇，甚至免税。 影响债券的因素有那些呀 影响债券利率的因素主要有：一是银行利率水平。银行利率水平提高时，债券利率水平也要相应提高，以保证人们会去购买债券而不是把钱存入银行。二是发行者的资信状况。发行者的资信状况好，债券的信用等级高，表明投资者承担的违约风险较低，作为债券投资风险补偿的债券利率也可以定的低些；反之，信用等级的债券，则要通过提高债券利率增加吸引力。三是债券的偿还期限。偿还期限长的债券，流动性差，变现能力弱，利率风险高，其利率水平则可高一些；偿还期限短的债券，流动性好，变现力强，利率风险小，其利率水平便可低一些。四是资本市场资金的供求状况。资本市场上的资金充裕时，发行债券利率便可低一些； 什么叫法人股呀