三体系内审要求学习课件.ppt

管理体系审核 对工程项目管理体系活动的检查内容 与项目经理谈话 了解：工程项目的概况，项目的管理情况：项目的施工方、监理方等的情况。 一.工程项目管理的策划 ① 查阅策划的文件，其内容及审批控制情况； ② 查阅《环境因素清单》《重要环境因素清单》，评价记录 ；《法律法规和其他要求清单》；环境管理方案或制度。 ③ 查阅《危险源清单》、《重大风险清单》，评价的记录； 《法律法规和其他要求清单》；职业健康安全管理方案或制 度。 * 管理体系审核 二. 工程管理过程的控制 ① QMS活动审核 ⑴ 施工现场检查：工程实物质量、现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理； ⑵ 查阅对施工方监理方的管理控制证据：开工报告，图纸会审，设计交底记录，查阅图纸发放管理，设计变更控制，施工组织设计、施工方案、作业指导书审批，样板制活动控制；技术交底； ⑶ 对关键过程、特殊过程的监控记录； ⑷ 对施工日记、施工记录、监理会议、“四新”监控； ⑸ 对顾客财产活动监控； ⑹对机械设备、监测设备管理（包括现场试验室）的监控记录； ⑺合格供方名录材料采购计划、合同，物资进场验收记录； ⑻不合格品的处置记录； ⑼ 施工质量检查记录、质量评定记录、工程档案资料管理情况； * 管理体系审核 ② EMS活动审核 通过与有关人员交谈和现场观察等方法、对现场环境管理活动 ，环境管理设施设备的配置及使用等进行检查。 ⑴ 对污染物排放情况的运行记录（水、气、声、渣等的控制记录）； ⑵ 节能降耗情况的统计、分析，及采取的管理措施； ⑶ 环境管理方案、环境运行控制程序或制度的实施情况； ⑷ 消防工作所用设施的管理、人员培训教育等活动； ⑸对可施加影响的相关方环境管理活动的监控记录：化学危险品的管理，污染物排放，主要资源能源消耗等； ⑹对潜在紧急情况的识别和建立的应急预案、配置的应急设备，开展的演练活动记录及其评价。 * 管理体系审核 ③ OHSMS 活动的审核 通过与有关人员谈话和现场观察，对现场职业健康安全管理活动检 查、人员行为、安全防护设施设备、防护用品、物料的现场管理。 ⑴工程项目根据现场情况制定的职业健康安全管理制度或方案，及其适宜性； ⑵现场工程管理人员自身的健康安全活动控制的有关证据，包括行政办公区域和生产现场的管理活动； ⑶使用的设备设施，劳动防护用品管理，体检活动等的控制活动； ⑷潜紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备 ，应急预案的演练及评价记录； ⑸对工程管理对象，施工单位、监理单位等的职业健康安全活动的监控证据，包括危险作业、临时用电、设备的检查验收、危险性较大的分部分项工程、安全技术交底、安全防护设施、劳动防护用品、易燃易爆危险化学品、消防、劳动保护、特种作业、职业病防护、生活后勤区域、异常情况管理等。 * 管理体系审核 三.监视和测量活动 ① 对QMS监测活动的审核 ⑴ 与业主/相关方的沟通，收集、汇总、分析、利用来自顾客的信息； ⑵按照验收规范、评定标准，检查评价工程质量； ⑶对工程管理人员工作的检查和评定。 ② 对EMS监测活动的审核 ⑴ 查阅项目日常对污染物排放监测记录，节能降耗统计记录，管理方案实施监测，指标实现监测，重要环境因素控制记录； ⑵ 查阅法律法规和其他要求情况的合规性评价记录，评价遵守法规要求的情况。 ⑶ 对施加影响的相关方的监测效果记录。 * 管理体系审核 ③ 对OHSMS监测活动的审核 ⑴查阅对日常职业健康安全管理活动的监测记录（包括办公区和施工现场管理区）；管理方案或控制措施实施情况的监测记录，职业伤害因素的控制监测记录；人员体检活动记录，职业健康安全管理指标实现监测记录，重大风险控制效果监测记录； ⑵职业健康安全合规性评价记录； ⑶对相关方（施工、监理等）的职业健康安全活动监控记录。 * 管理体系审核 四.体系的改进 ① QMS活动的改进 ⑴ 是否对监测活动收集的数据进行分析，评价目标实现情况和体系运行的有效性，寻找改进机会； ⑵ 对发现的工程项目管理活动中的不